A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
C.向他人泄露客户的投资决策计划信息
D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
E.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
A.县级以上地方人民政府消防救援机构
B.住房和城乡建设主管部门
C.应急管理部门
D.地方人民政府
A.客户所提供的有关证明文件经核查或鉴定为虚假证件
B.客户所提供的身份证明文件不在有效期内
C.对单位和个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,单位和个人拒绝出示的
D.经核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所
档案行政管理部门作出对单位处以()以上对个人处以3000元以上罚款决定之前,应当制作《行政处罚听证告知书》。
A.5万元
B.1万元
C.3万元
D.10万元
A.无效
B.虚假
C.欺骗
A.询问有关单位或者个人,要求其对有关情况作出说明
B.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料
C.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存
D.对依法采取的措施,有关单位和个人应当配合,如实说明有关情况并提供有关文件、资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒