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[判断题]

基金管理人应当勤勉尽责,做好网下投资者核查和监测工作。()

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第1题
下列关于代理基金业务的说法,错误的是()。

A.基金管理人承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产

B.基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则

C.定期定额投资能规避基金投资所固有的风险

D.邮储银行应对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,并根据风险承受能力推荐相应的基金品种

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第2题
下列可以参与公募REITs网下询价的投资者是()。

A.原始权益人

B.设立1年的私募基金管理人

C.基本养老保险基金

D.证券公司

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第3题
基金管理人及其办理基础设施基金发售相关业务的财务顾问,应对网下投资者哪些情况进行核查和监测?()

A.是否存在禁止参与询价的情形

B.网下投资者参与询价后是否通过面向公众投资者发售部分认购基金份额

C.缴款账户是否为该配售对象自有银行账户

D.网下投资者拟认购金额是否超过其资产规模

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第4题
注册会计师应当遵循的职业道德基本原则包括()。

A.保密

B.独立性

C.勤勉尽责

D.自我评价

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第5题
下列各项中,不属于注册会计师应当遵守的职业道德基本原则的是()。

A.诚信

B.中立性

C.保密

D.专业胜任能力和勤勉尽责

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第6题
A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定,A旗下部分产品由B直接下单交易,事先
不通过A的风控系统,A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担,关于上述情况,以下说法错误的包括()

Ⅰ.A没有谨慎勤勉地履行管理人职责

Ⅱ.A没有独立自主地进行投资决策

Ⅲ.A根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问

IV.A依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、IV

C.II、IV

D.Ⅰ、Ⅲ

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第7题
关于私募基金销售机构的原则性要求.以下表述错误的是()。

A.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管账户之前,属于管理人的合法财产

B.商业银行等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集监督机构

C.任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金

D.私募基金应当向合格投资者募集、合格投资者累计不得超过200人

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第8题
某私募基金于2017年10月27日清算终止,按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料,保存期限至少应当至()。

A.2037年10月27日

B.2032年10月27日

C.2027年10月27日

D.2022年10月27日

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第9题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施。

A.公平公正

B.了解你的客户

C.合法审慎

D.保密

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第10题
我国律师职业道德的基本内容及含义有()

A.律师必须诚实守信,勤勉尽责,依照事实和法律,维护委托人利益,维护法律尊严

B.律师应当注重职业修养,珍视和维护律师职业声誉

C.律师应当努力钻研,不断提高执业水平

D.律师应当关注、积极参加社会公益事业

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第11题
下列对房地产经纪机构和人员从事房地产经纪活动正确表述的是哪些()

A.应当遵守法律、法规、规章、恪守职业道德,遵循自愿、平等、公平和诚实信用的原则

B.应当勤勉尽责,以向委托人提供规范、优质、高效的专业服务为己任

C.以促成合法、安全、公平的房地产交易为使命

D.在合法、诚信的前提下,应当维护委托人的利益;在执行居间业务时,应当公平正直,不偏袒交易双方中任何一方

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