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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

投资银行证券经纪业务的资金账户中,允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是()。

A.债券回购账户

B.保证金账户

C.现金账户

D.股票账户

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第1题
自营业务内部控制的主要内容包括()。

A.建立“防火墙”制度,确保自营业务及经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、续航胡、资金、会计核算上严格分离

B.加强自营账户的集中管理与访问权限控制

C.建立完善的投资决策与投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证

D.建立综合实时监控系统

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第2题
投资银行最为基础和传统的业务是()A证券交易B证券经纪C证券并购D证券承销

投资银行最为基础和传统的业务是()

A证券交易

B证券经纪

C证券并购

D证券承销

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第3题
投资银行在自营买卖证券的过程中,应当遵循的一般原则有()。

A.客户委托优先原则

B.维护市场原则

C.自营与经纪分开的原则

D.自营业务控制原则

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第4题
证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书,对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,该营业部应当采取的操作包括()。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
投资银行参与并购业务的容和途径主要有以下几种()。

A.为收购方设计购并方案并协助实施

B.为被收购方设计反收购方案和措施

C.承受发行者的委托代理其发行证券

D.根据并购方案和资金需求安排融资

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第6题
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于()。

A.融资融券业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.证券承销及保荐业务

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第7题
第三方存管业务中,()指我行为每个投资者开立的,管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。

A.客户证券资金台账,

B.客户交易结算资金账户,

C.客户银行结算账户,

D.客户交易结算资金管理账户。

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第8题
客户办理基金定期定额申购业务在每月的约定申购日,建设银行将从客户的证券资金账户中扣减约定金额用于申购基金。()
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第9题
以下业务中,哪些属于现代投资银行的业务:()。

A.商业信贷发放业务B证券交易

B.证券发行承销

C.兼并与收购

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第10题
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,复核应当留痕的有()。

I证券账户的开立

II资金账户的注销

III建立及变更客户资金存管关系

IV客户证券账户转托管

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、IV

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第11题
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是()I、证券账户的开立II、资金账户的注销III、建立及变更客户资金存管关系IV、客户证券账户转托管和撤销指定交易。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

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