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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

重点防范信贷领域()、管理人员()、柜面业务()、外部()、充当资金掮客或民间借贷向我行转移的风险。

A.道德风险

B.廉政风险

C.操作风险

D.抢劫风险

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第1题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对客户实行分类管理,对于重点关注客户和异地客户开户不用坚持上门核实。()
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第2题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查()内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门。

A.基层营业网点、柜面业务岗位

B.重点营业网点、柜面业务岗位

C.基层营业网点、重点业务岗位

D.重点营业网点、重点业务岗位

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第3题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查()内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门。

A.基层营业网点、柜面业务岗位

B.重点营业网点、柜面业务岗位

C.基层营业网点、重点业务岗位

D.重点营业网点、重点业务岗位

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第4题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应于近期组织开展一次()员工行为专项大排查,并对发现的问题及时采取相应措施,严肃整改。

A.管理岗位

B.重点岗位

C.基层岗位

D.所有岗位

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第5题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,()作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查,对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。

A.后勤保障条线

B.业务管理条线

C.审计监督条线

D.风险合规条线

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第6题
在代发协同推进中,关注方面包括:建筑业、制造业等劳动密集型重点行业,军警、学校、医院等重点领域,信贷客户、资本性投入客户等重点合作客户代发覆盖率,基本户及小额无贷户代发覆盖率()
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第7题
在科技赋能业务发展板块,提出需要重点突破哪两个领域()

A.业务基础、数据基础

B.客户服务、产品创新

C.风险防控、经营管理

D.新信贷系统建设、业务运营大集中

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第8题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,风险合规条线作为第二道防线应认真落实()等职责。

A.业务制度制订、执行、日常检查和持续改进

B.风险监测

C.重点业务风险检查

D.风险事件牵头处置及实施问责

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第9题

十九届四中全会《决定》强调,深化标本兼治,推动()、公共财政支出等重点领域监督机制改革和制度建设,推进反腐败国家立法,促进反腐败国际合作。

A.工程建设

B.审批监管

C.执法司法

D.公共资源交易

E.金融信贷

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第10题
《Q/CSG-GXPG2053002-2021广西电网有限责任公司基建安全管理细则》第四条规定: 以防范基建人身事故为重点,公司基建领域构建并推广应用()基建安全风险防控模式

A.1+4+4

B.1+6+8

C.1+6+7

D.2+4+4

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