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第3题
商业银行发行公募理财产品的，应当在本行官方网站或者按照与投资者约定的方式，披露以下理财产品信息（）
A.在全国银行业理财信息登记系统获取的登记编码
B.销售文件
C.发行公告、定期报告到期公告
D.重大事项公告、临时性信息披露
E.至少每季度向合格投资者披露理财产品的资产净值、份额净值和其他重要信息
第5题
以下关于主播行为的描述正确的有哪些？（)
A.不得扰乱平台秩序，如进行造假或作弊、提供虚假信息等
B.不得违规推广，如推广的商品涉嫌出售违禁商品、主播违反平台相关推广规则等
C.不得存在易导致交易风险的行为，如引导用户进行线下交易、发布外部网站的商品或信息等
D.不得侵犯他人权益，如泄露他人信息、不当使用他人信息和权利、骚扰他人等
第6题
以下关于企业债（EB)和公司债（CB)中，说法错误的一项是（)
A.EB发行对象主要是大型国企，CB主要是上市公司
B.EB监管主体是证监会，CB是发改委
C.EB发行要由银行或集团担保，而CB一般没有担保
D.EB无信息披露要求，而CB有严格的信息披露要求
第8题
商业银行发行公募理财产品的，应当在本行官方网站或者按照与投资者约定的方式，披露以下理财产品信息（）。
A.在全国银行业理财信息登记系统获取的登记编码
B.销售文件，包括说明书、销售协议书、风险揭示书和投资者权益须知
C.发行公告，包括理财产品成立日期和募集规模等信息
D.定期报告
第9题
以下关于证券发行的表述中正确的有：（）。
A.公募发行主要面向社会公众投资者(即非特定投资人)发行证券
B.在美国，根据《144A私募法案》，监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多
C.私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点
D.私募发行主要通过非公众渠道，直接向特定的投资人发行，在美国，其主要发行对象包括各类共同基金、保险公司、各类养老金、社保基金、投资公司等
