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[多选题]

基金管理公司流动性风险控制的主要防范措施有( )。

A.现金需求预测

B.基金投资者分析

C.资产配置选择

D.投资证券选择

E.主动负债

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第1题
基⾦管理公司流动性风险控制的主要防范措施有()。

A.现⾦需求预测

B.基⾦投资者分析

C.资产配置选择

D.投资证券选择

E.主动负债

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第2题
监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险,主要包括()。

A.监察风险

B.投资风险

C.信托风险

D.流动性风险

E.业务运作风险

F.战略风险

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第3题
设立基金管理公司,应当具备的条件有()。

A.有完善的内部稽核监控制度与风险控制制度

B.取得基金从业资格的人员达到法定人数

C.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币

D.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

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第4题
协会制定《证券投资基金侧袋机制操作细则(试行)》的主要原因是()。

A.作为《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的配套规则

B.为解决债券违约事件和股市“黑天鹅”事件给公募基金带来的流动性风险

C.现行流动性管理工具不适合解决投资组合中个券流动性缺失及估值不确定性导致的流动性风险,需要提供额外的流动性风险管理工具

D.为解决大额赎回和大额申购给基金其余投资者利益造成的稀释效应

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第5题
在基⾦管理公司的业务风险控制中,风险量化和限额控制属于()。

A.投资风险控制

B.流动性风险控制

C.财务风险控制

D.品种风险控制

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第6题
()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A.总经理

B.投资决策委员会

C.风险控制委员会

D.董事会

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第7题
()是公司投资管理投资组合过程中所产生,主要包括市场风险、流动性风险和信用风险

A.投资风险

B.操作风险

C.业务风险

D.业务持续风险

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第8题
我国基金管理公司一般的投资决策程序是()。

A.风险控制委员会提出风险控制建议

B.公司研究发展部提出研究报告

C.基金投资部制定投资组合的具体方案

D.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

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第9题
督察长的主要职责包括()。

A.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

B.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益

C.监督检查基金管理公司内部风险控制情况

D.向基金管理公司总经理报送工作报告

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第10题
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。

A.前台和后台部门应独立运作

B.坚持公开性原则

C.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务

D.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开

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第11题
下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险()

A.投资风险

B.信息技术系统风险

C.中台运营风险

D.后台运营风险

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