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第5题
当前，规范证券基金经营机构开展债券投资交易业务的相关监管规则包括()。
A.中国人民银行于2000年发布的]第2号令—《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
B.一行三会于2017年发布的《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(简称“302号”文)
C.证监会于2017年发布了89号文—《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》
D.中证协于2018年发布了319号文—《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》
第6题
以下关于资金管理与交易业务禁止规定说法正确有（)。
A.严禁擅自调整存贷款利率、同业融资或票据融资价格
B.严禁未取得交易资格或交易资格失效的人员从事市场交易业务
C.可以在我行规定的业务范围之外未经批准与交易对手或客户达成交易
D.严禁违规对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
E.可以将交易资金划到交易对手以外的同业账户
第7题
根据《关于加强票据业务监管促进票据市场健康发展的通知》规定，银行应于2016年12月31日前，在全系统开展票据业务风险排查，对存在的风险隐患，立即采取有效措施堵塞漏洞。重点排查与交易对手名单之外机构开展交易的行为和不按规定进行会计核算的行为。（）此题为判断题(对，错)。
第8题
2009年3月至5月，甲上市公司发生的交易性金融资产业务如下：（1)3月1日，向D证券公司划出投资款1 000
2009年3月至5月，甲上市公司发生的交易性金融资产业务如下：
(1)3月1日，向D证券公司划出投资款1 000万元，款项已通过开户行转入D证券公司银行账户．
第9题
关于融资融券交易，以下说法正确的是（）
A.大部分证券公司要求普通投资者开户时间必须达到半年才才能申请参与融资融券交易
B.大部分证券公司要求普通投资者持有资金不少于30万元人民币才能申请参与融资融券交易
C.如果融资交易结束时，融资买入的股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息
D.所有证券公司都可以开展融资融券业务
第10题
关于智能柜台人工审核要求，下列说法正确的是（)
A.服务专员当班期间可以审核或处理涉及本人的业务
B.审核人员可以在视频监控范围外通过PAD授权
C.应与客户核实确认交易目的、金额、对手等关键信息，开展防诈骗提示，重点防范电信网络新型违法犯罪
D.可以代客户签名
第11题
债券基金管理人为了减少债券信用风险暴露，最可能采取的直接措施是（）
A．定期评估交易对手信用资质
B．控制交易对手集中度和组合流动性
C．不买主体经营状况不佳或信誉不高发行人发行的债券
D．交易对手限额管理
