题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

法人金融机构应当构建以客户为基本单位的交易监测体系，交易监测范围应当覆盖全部客户和业务领域，包括()。

A.客户的交易

B.企图进行的交易

C.客户在我行的金融资产

D.客户身份识别的整个过程

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第1题

为有效开展洗钱风险评估工作，法人金融机构应当建立并维护业务(含产品、服务)类型清单和客户种类清单。()

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第2题

银发〔2017〕第117号文中提到对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。这些措施包括以下哪些措施（）

A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息

B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构

C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等

D.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符

E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况

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第3题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的（）和交易的

A.自然人、实际受益人

B.法人、实际控制人

C.受益人、法人

D.实际控制人、法人

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第4题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》:法人金融机构应当高度重视洗钱、恐怖融资和扩散融资风险管理，充分认识在开展业务和经营管理过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的洗钱风险。任何洗钱风险事件或案件的发生都可以带来严重的（），并导致客户流失、业务损失和财务损失

A.声誉风险

B.操作风险

C.法律风险

D.投诉风险

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第5题

银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并定期调整风险等级。()

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第6题

金融机构发现或有理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，涉及资金金额或资产（），应当提交可疑交易报告

A.超过5万

B.超过50万

C.不论大小

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第7题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的（）

A.自然人

B.法人

C.监护人

D.实际受益人

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第8题

法人金融机构在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括对可疑交易所涉客户及交易开展()、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。

A.电话警告

B.持续监控

C.提升客户风险等级

D.限制客户交易

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第9题

银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级。()

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第10题

境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求其提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的（）

A.可随意向对方提供

B.法人金融机构应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求。不得擅自提供

C.不得对外提供

D.可视情况向对方提供

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第11题

根据《广西农村合作金融机构法人客户统一授信管理办法(试行),法人客户信用评级有效期为______年。

根据《广西农村合作金融机构法人客户统一授信管理办法（试行),法人客户信用评级有效期为______年。

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