A.借用客户资金或使用银行信贷资金进行买卖股票、基金、理财产品等投资活动
B.接受客户委托以员工本人名义代客理财或进行其他高风险投资
C.自己或与他人合伙、合作或参与他人投资开办公司、企业等营利性组织
D.大额购买彩票
A.责令限期改正,处一万元以上三万元以下的罚款
B.导致发生生产安全事故的,暂停或者撤销其与安全生产有关的资格,并处上一年年收入百分之二十以上百分之五十以下的罚款
C.解除劳动合同
D.构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任
E.禁止从事本行业安全管理工作
A.重点了解员工父母、配偶、子女等直系近亲属年龄、健康、职业等情况,适当了解员工兄弟姐妹相关情况,掌握与家庭成员的联系渠道
B.关注家庭关系如何处理、夫妻感情是否和睦,家风是否文明向上
C.关注员工及上述亲属有无经商、办企业,相关亲属是否与我行有业务往来
D.员工是否有第二职业或在企业兼职、在企业参股,是否利用本人或亲属账户参与民间融资等
E.了解家庭主要收入来源、资产构成,了解贷款月供、子女教育支出、医疗支出等主要生活负担,关注是否有高负债、生活是否存在实际困难等
F.关注员工住宅、装修及家庭大项开支情况,是否存在过度负债、支出明显大于收入、或其他消费与收入不匹配的情况