首页 > 公务员考试
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司在开展经纪业务过程中,诱导无风险承受能力的客户进行股票交易,中国证监会派出机构将视情况依法采取()。I监管谈话II责令处分有关人员III出具警示函IV处以10万元以上30万元以下的罚款

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、IV

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券公司在开展经纪业务过程中,诱导无风险承受能力的客户进行股…”相关的问题
第1题
证券公司开展债券投资交易业务,应按照经纪、自营、承销、资管、投顾等业务类型分开办理,并在人员、账户、资金、信息等方面严格分离,切实防范利益冲突。()
点击查看答案
第2题
证券公司开展公司债承销业务过程中,以下做法中错误的是()。

A.将发行业务和投资交易业务进行分离,在办公场所、业务人员、业务流程、文件流转等方面设立防火墙。

B.债券一、二级市场业务在部门设置、人员等方面严格分离,并由同一名高级管理人员分管。

C.设立不同业务团队独立开展债券项目承做、发行定价(含簿记建档)和销售等环节的相关工作。

D.参与认购所承销债券,并在发行业务与投资交易业务之间设立防火墙。

点击查看答案
第3题
在证券经纪业务中,证券公司和客户之间建立法律关系是()。

A.委托代理关系

B.抵押关系

C.信托关系

D.无任何法律关系

点击查看答案
第4题
在证券公司业务中,被视为“财力和智利的高级组合”的业务是()。

A.经纪业务

B.投资咨询业务

C.自营业务

D.购并业务

点击查看答案
第5题
下列现象中,违反民法平等原则的是()。

A.甲公民(年满25周岁)可以结婚,而乙公民(13周岁)不能结婚

B.甲公司(经登记为综合类证券公司)可以从事证券经纪业务,而乙公司(登记为房地产公司)则不能从事证券经纪业务

C.国家税务机关可以在税收征收法律关系中使用强制手段,无视纳税人的意志而依法进行税收征收

D.某市国家管理干部认为,在本市建筑工程的招标投标中,市委领导的亲戚具有优先订立合同的权利

点击查看答案
第6题
除证券公司外,任何单位不得从事证券承销、证券保荐和证券经纪业务,但是投资公司可以从事证券融资融券业务。()
点击查看答案
第7题
在证券公司业务开展中,要摈弃“重营销、轻教育”理念,做到投资者教育常规化。()
点击查看答案
第8题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是()。

A.证券质押式回购

B.约定式购回

C.融资融券业务

D.证券经纪业务

点击查看答案
第9题
证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外,还有()等。

A.购并业务

B.受托资产管理业务

C.基金管理业务

D.投资咨询业务

点击查看答案
第10题
根据《证券法》第一百二十条规定除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()
点击查看答案
第11题
下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。

A.证券代保管

B.代理登记开户

C.证券的自营买卖

D.代理证券买卖

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改