题目内容
（请给出正确答案）
A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
B.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
C.责令处分有关责任人员，并报告结果
D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
答案
D、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
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E.指导农村信用社健全法人治理结构，完善内控制度
A.股票发行采取溢价发行
B.具备健全且运行良好的组织机构
C.具有持续盈利能力,财务状况良好
D.最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
E.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.治理混乱，管理有序
B.挪用客户资产并自行弥补
C.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
D.在证券交易结算中没有交收违约
A、具备健全且运行良好的组织机构
B、具有持续盈利能力，财务状况良好
C、公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.未经国务院证券监督管理机构核准，擅自变更证券业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人
B.挪用客户的资金，将客户资金归入自有的财产
C.证券公司从业人员私下接受客户的委托从事证券买卖交易
D.证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务
