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[单选题]

以下不符合证券业从业人员资格的是()。

A.年满18岁的在校大学生

B.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期

C.具有初中学历

D.大学毕业后待业的人员

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第1题
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()I、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表II、证券业执业证书III、申请报告IV、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

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第2题
经营性道路危险货物运输从业人员身体健康状况不符合有关机动车驾驶和相关从业要求且没有主动申请注销从业资格的,由发证机关吊销其从业资格证件。判断对错
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第3题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()

A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

B.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第4题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些()

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第5题
机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。()
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第6题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第7题
根据我国《证券法》的规定,()是设立证券登记结算机构应当具备的条件。

A.自有资金不少于人民币2亿元

B.管理和公布市场信息

C.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施

D.主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格

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第8题
以下选项中,()不属于人身保险监管部的主要职责。

A.拟订人身保险监管规章制度

B.拟订人身保险业的财务会计制度

C.拟订人身保险从业人员资格标准

D.拟订人身保险精算制度

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第9题
非期货公司结算会员任用不具备资格的期货从业人员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()万元以上()万元以下的罚款。

A.1;10

B.3;10

C.3;30

D.5;20

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第10题
根据交通运输部《道路运输从业人员管理规定》的要求,对“未取得相应的从业资格证件,从事道路危险
货物运输活动的”,由设区的市级人民政府交通主管部门处____的罚款。

A.1万元以上5万元以下 B.2万元以上10万元以下 C.5万元以上100万元以下

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第11题
以下哪种情形不符合从业人员个人卫生要求()。

A.未经更衣洗手直接进入加工间

B.将私人物品带入食品处理区

C.在食品处理区内吸烟、饮食

D.进入专间的人员洗手消毒后,穿戴专用的工作衣帽并佩戴口罩

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