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[多选题]

FATF建议为各国打击洗钱、恐怖融资和大规模杀伤性武器扩散融资设定了全面、统一的措施框架。各国的法律体、行政管、执行体系千差万别,金融系统各不相同,难以采取一致的威胁应对措施。因此,各国应当根据本国国情,制定执行FATF建议的相应措施。下列哪些是FATF建议各国应当建立的基本措施()。

A.识别风险、制定政策和进行国内协调

B.打击洗钱、恐怖融资和扩散融资

C.在金融领域和其他特定领域实施预防措施

D.明确主管部门(如调查、执法和监管部门)的权力与职责范围,以及其他制度性措施

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第1题
FATF建议为各国打击()设定了全面、完整的措施框架

A.洗钱

B.恐怖融资

C.扩散融资

D.犯罪

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第2题
FATF建议为各国打击()设定了全面、完整的措施框架

A.洗钱

B.恐怖融资

C.扩散融资

D.犯罪

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第3题
为确保有效控制风险,FATF建议各国应当识别、评估和了解本国的洗钱与恐怖融资风险,并采取相应措施,包括指定某一部门或建立相关机制负责统筹风险评估、配置资源。()
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第4题
在适当情况下,鼓励各国批准并实施其他有关国际公约,以下哪项非鼓励实施的其他国际公约()

A.《欧洲委员会打击网络犯罪公约》(2001 年)

B.《泛美反恐公约》(2002 年)

C.《反恐怖融资公约》(1999 年)

D.《欧洲委员会关于打击洗钱,调查、扣押和没收犯罪收益及打击恐怖融资公约》(2005 年)

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第5题
()年,FATF将其职责扩大到打击恐怖融资领域

A.1990年

B.1996年

C.2001年

D.2003年

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第6题
打击恐怖融资是一项严峻的挑战。大规模杀伤性武器扩散是另一个重大安全关注点,()年,FATF 将职责范围扩大到防范大规模杀伤性武器扩散融资

A.2002年

B.2004年

C.2006年

D.2008年

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第7题
在风险评估的基础上,各国应当采取风险为本的方法以确保防范和降低洗钱与恐怖融资风险的措施与已识别的风险相匹配。()
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第8题
风险为本方法应当作为在反洗钱与反恐怖融资机制内有效配置资源、实施FATF各项建议中风险为本措施的基础性原则。在识别为较高风险的领域,各国应确保其反洗钱机制有效应对该风险。在识别为较低风险的领域,各国可决定在满足一定条件时,对某些FATF建议不采取措施。()
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第9题
金融行动特别工作组(FATF)在2012年的有关反洗钱《四十项建议》中,包括下述哪三大主题()

A.防止大规模杀伤性武器扩散

B.反洗钱

C.反恐怖融资

D.打击税务犯罪

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第10题
各国应当禁止金融机构持有匿名账户或明显以假名开立的账户。各国应当要求金融机构在下列情况下采取客户尽职调查措施()。

A.建立业务关系

B.进行一次性交易

C.客户涉嫌洗钱或恐怖融资

D.金融机构怀疑先前所获客户身份资料的真实性或完整性

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第11题
下列不属于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定反洗钱管理部门的职责的是()。

A.制定起草洗钱风险管理政策和程序

B.组织落实反洗钱信息系统和数据治理

C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求,按照规定报告大额交易和可疑交易

D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况,对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议

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