题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
金融机构应当建立健全和可执行的客户身份识别制度,遵循__的原则,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人()
A.了解你的客户的原则
B.安全、准确的原则
C.完整、保密的原则
D.真实、有效的原则
答案
了解你的客户的原则
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A.了解你的客户的原则
B.安全、准确的原则
C.完整、保密的原则
D.真实、有效的原则
了解你的客户的原则
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.反洗钱检查和审计制度
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.可疑交易报告制度
D.大额和可疑交易报告制度
A.客户身份资料和交易记录保存制度
B.大额交易和可疑交易报告制度
C.员工违规违纪处罚制度
A.客户的交易
B.企图进行的交易
C.客户在我行的金融资产
D.客户身份识别的整个过程
A.非自然人客户风险状况
B.本机构合规管理
C.非自然人客户风险状况和本机构合规管理
D.以上都不是
A.公平公正
B.了解你的客户
C.合法审慎
D.保密
A.查询该项交易
B.留存该项交易
C.恢复该项交易
D.重现该项交易
A.尊重你的客户
B.关心你的客户
C.了解你的客户
D.了解客户业务