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[判断题]

机构的相关期货业务许可被注销的,该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的期货从业人员资格可以继续保留。()

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第1题
业务操作完成后,分行运营管理部门应持续跟踪相关系统中的业务状态,对处于非正常状态且按照既有处理方案无法解决的问题,处理机构可自行撤销该笔业务。()
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第2题
商业银行因相关责任人严重疏忽,造成客户重大经济损失,监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规
定,追究哪些相关责任人,并暂停该机构发售新的理财产品。

A.发售银行高级管理层、内部审计部门负责人

B.理财业务管理部门、相关风险管理部门

C.以上全是

D.信贷部门

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第3题
关于介绍经纪商,下列说法正确的有()。

A.既可以是机构也可以是个人

B.一般都以机构的形式存在

C.主要业务为期货佣金商开发客户或接受期货期权指令

D.可以接受客户的资金,且必须通过期货佣金商进行结算

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第4题
下列选项中,属于支局长岗位职责的是()。

A.按规定对相关业务交易授权,落实三级权限管理制度

B. 负责管理主尾箱

C. 负责支局用品用具、用料的请领、保管

D. 负责机构签退

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第5题
房地产经纪人员以个人名义承接房地产经纪业务的,由县级以上地方人民政府建设(房地产)主管部门()。

A.责令限期改正

B.记入信用档案

C.对房地产经纪人员处以1万元罚款

D.对房地产经纪机构处以1万元以上3万元以下罚款

E.注销房地产经纪人员职业资格证书

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第6题
下列哪几项是分行会计结算部的主要职责:()。

A.负责辖内预留印鉴管理和业务办理的培训、督导及检查,电子验印设备的管理,验印设备的预算、申领、购置、报废等工作

B.负责辖内营业机构存款人预留印鉴卡的建册、保管和调阅以及预留(变更)印鉴的电子建模和注销

C.负责辖内机构验印系统的日常使用、维护等工作

D.负责辖内机构电子验印系统使用人员的工号开设

E.合理设立建模中心岗位并配备人员,制定岗位职责及印鉴建模的业务处理流程,规范辖内机构业务操作

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第7题
意大利国库业务的相关机构如何设置?

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第8题
根据《中国建设银行民营企业授信业务尽职免责管理办法(2020年版)》,以下不属于特殊情形下的问责要求的是()。
A、民营企业授信业务工作人员有证据证明,上级管理人员或所在机构负责人指使、教唆或命令工作人员故意隐瞒事实或违规办理业务,且工作人员对此明确提出了异议的,即使该管理人员或负责人未参与具体业务流程,仍应承担全部或主要责任

B、对已执行尽职免责的,后续均不再对相关民营企业授信业务工作人员追究责任

C、执行尽职免责后,若有证据证明相关民营企业授信业务工作人员存在违规行为的,应当对其追究责任

D、民营企业授信业务工作人员应对多户不良贷款承担责任的,应当统一考虑、合并问责

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第9题
2017年9月,某公司发生如下会计事项:(1)该企业不具备设置会计机构和会计人员的条件,委托某代理记

2017年9月,某公司发生如下会计事项:

(1)该企业不具备设置会计机构和会计人员的条件,委托某代理记账公司办理会计业务;(2)单位负责人张某认为,委托代理记账公司办理会计业务,自己不再承担会计责任;

(3)该企业需要销毁一批会计档案,会计机构负责人单独在销毁清册上签署意见后,将该批档案进行销毁。其中包括两张未结清的债权债务记账凭证。

要求:根据上述资料,分析回答下列问题。

各单位应依据(),设置会计机构,或者在有关机构中设置会计人员并指定会计主管人员

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第10题
金融机构作为信贷资产证券化()等从事信贷资产证券化业务活动,应当依照有关法律、行政法规、部门规章的规定和信贷资产证券化相关法律文件的约定,履行相应职责,并有效地识别、计量、监测和控制相关风险。

A.发起机构

B.受托机构

C.信用增级机构

D.贷款服务机构

E.资金保管机构

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第11题
主管机关应采取()的突击检查方式,组织抽查本管辖范围内从事相关业务的评价机构和评审员相关工作。

A.双随机

B.投诉追究

C.抽查

D.一公开

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