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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是()。

A.证券经纪行为

B.证券自营买卖

C.证券发行与承销

D.无风险套利活动

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第1题
罗伯特•库恩对投资银行做出的四种定义中,较为狭义的一项是()。

A.凡是经营华尔街金融业务的银行,都可以被称为投资银行

B.只有经营部分或全部资本市场业务的金融机构,才能被称为投资银行

C.投资银行业务仅包括部分资本市场业务

D.只有在一级市场承销证券、筹集资金和在二级市场上交易证券的金融机构才是投资银行

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第2题
投资银行在二级市场中扮演的角色包括:()。

A.作为证券经纪商,在证券承销结束之后,代表买卖双方按照其提出的价格代理进行交易

B.作为证券交易商,自营买卖证券

C.作为证券做市商,为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定

D.在二级市场上进行无风险套利和风险套利等活动

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第3题
在一级市场上协助销售证券的最重要的金融机构是()。

A.投资基金

B.投资银行

C.金融公司

D.储蓄银行

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第4题
以下不属于投资银行的主要业务的是()

A.证券承销

B.证券交易

C.吸收存款,发放贷款

D.企业并购

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第5题
投资银行在证券二级市场中饰演着证券承销商的角色。()
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第6题
下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。A.业务实行分层管理B.依法合规,

下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。

A.业务实行分层管理

B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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第7题
证券企业投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资征询业务,属于()。

A.执业披露

B.执业回避

C.执业隔离

D.执业诚信

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第8题
作为证券做市商,投资银行有义务为该证券创立一个流动性较强的二级市场,并保持市场价钱的稳固。()
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第9题
证券公司投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务,属于()。

A.执业披露

B.执业回避

C.执业隔离

D.执业诚信

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第10题
投资银行在自营买卖证券的过程中,应当遵循的一般原则有()。

A.客户委托优先原则

B.维护市场原则

C.自营与经纪分开的原则

D.自营业务控制原则

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第11题
封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回,投资资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。()
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