A.审议内控合规管理战略规划、方针政策和重要制度
B.审议省联社合规管理考核(KPI绩效考核)方案及年度考核结果
C.审议省联社完善、优化制度年度规划
D.负责合规管理的控制、监督和评估
E.提出完善合规管理的意见
F.审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告
C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制
D.跟踪落实监管部门提出的案防监管要求
A.标准化
B.规范化
C.制度化
D.合规化
合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责:()。
A.部署和推动本机构年度案件防控工作
B.定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程
C.全面掌握本机构案件防控工作总体状况,并定期报告
D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制
A.制度体系完善、 制度
B.管理机制完备、 机构
C.合规管理制度、 制度
D.合规管理人员专业素养、 人员素质
A.商业伙伴的内部合规管理调查
B.合作前的尽职调查
C.合同签订时要求商业伙伴合规条款
D.合同执行过程中对商业伙伴合规的持续关注和管控措施
E.合同结束后的项目审计
A.创新
B.规模
C.推广
D.效率