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[单选题]

资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告的主要内容不包括()

A.引言

B.跟踪评级安排

C.正文

D.附录

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A、引言

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第1题
属于证券评级业务自律规则的是()。

A.《信用评级业务管理暂行办法》

B.《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》

C.《证券市场资信评级业务管理办法》

D.《证券资信评级机构执业行为准则》

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第2题

下面哪种行为不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为:()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益

C.与委托人一起分析投资策略

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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第3题
以下机构中,属于证券服务机构的有()。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资信评级机构

D.投资咨询机构

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第4题
下面哪个选项不是本准则所说的从业人员()。

A.证券公司的管理人员

B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

D.进行个人股票交易的操盘手

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第5题
下列关于债券的信用评级的说法中,正确的有()。

A.债券的信用评级,是指由专门的信用评级机构对各类企业和金融机构发行的债券依其按期还本付息的可靠程度进行评估,并标示其信用程度的等级

B.国家财政发行的国债由于有政府的保证,因此通常不参加债券信用评级

C.国际上公认的最具权威性的信用评级机构,主要有美国标准•普尔公司和穆迪投资服务公司

D.标准•普尔公司信用等级标准从高到低可划分为:Aaa级,Aa级、A级、Baa级、Ba级、B级、Caa级、Ca级、C级

E.目前,我国的债券信用评级还处在发展阶段,中诚信国际、大公国际资信等5家信用评级机构在银行间债券市场的信用评级中发挥着重要的作用

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第6题
依据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,出现下列()情形,信用评级机构和参及信用评级的人员不得参及相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有及受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参及信用评级的人员和其直系亲属及受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股,受聘为高管或其他关键岗位以和持有及受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间,信用评级机构和参及信用评级的人员买卖及受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立,客观,公正立场的其他情形

A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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第7题
针对信用风险,为了控制因交易对手(投资合作伙伴或其他参与者)违约或其信用质量发生变化而给公司带来损失,可通过对项目合作方综合进行信用评估,对其违约概率进行深入评价,并据此调整合作方案,包括()。

A.根据信用评级的结果,为投资合作方设定投资额度及入股比例

B.是对资信状况不佳或不明的合作方,要求其提供银行出具的履约保函

C.是对资信状况不佳或不明的合作方,如其违约后果非常严重时,与其终止合作

D.在合同中制订约束或惩罚条款等

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第8题
信用评级操作程序包括()。

A.由债券发行人或其代理人向证券评级机构提出评级申请,并根据评级机构的要求提供详细的书面材料

B.证券评级机构与发行单位的主要负责人见面,就书面材料中值得进一步调查的问题和其他有关情况提出询问

C.证券评级机构对申请评级单位各方面的情况进行各种形式的调查分析,然后进行汇总、整理、分析

D.在调查分析的基础上,证券评级委员会通过投票决定发行者的级位,并与发行者联系,征求其对评级的意见

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第9题
证券评级机构应当建立独立的合规部门,负责监督并向董事会、注册地中国证监会派出机构报告证券评级机构及其员工的合规状况。()
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第10题
公司债券的信用评级需要考虑哪些因素?
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第11题
出口托收委托书应注明的内容是()

A.交单条件/方式

B.付款人资信情况

C.代收行信用评级

D.付款人帐号

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