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[多选题]

中国证券监督管理委员会2021年7月9日公布的《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,明晰各方监管机构应切实履行监管职责,对证券公司投行业务相关违法违规行为及时核查处理。《指导意见》涉及的监管机构包括()。

A.证监会

B.证监会派出机构

C.上海、深圳交易所及股转公司

D.证券业协会

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第1题
某孕妇的末次月经是2020年10月2日,推算其预产期为()。

A.2021年7月9日

B.2021年1月17日

C.2021年8月2日

D.2021年10月2日

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第2题
我国的金融监管组织不包括()。A.中国银行业监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会 c

我国的金融监管组织不包括()。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会

c.中国审计监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员会

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第3题
在我国金融市场中,属于自律性的监管机构是()。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.中国银行保险监督管理委员会

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第4题
我国银行的监督管理机构是()。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国银行业协会

C.中国银行保险监督管理委员会

D.财政部

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第5题
2021年5月10日,济宁市人民政府以济政发〔2021〕8号文件,印发《济宁市物业管理办法》。该《办法》共七章五十八条,自()起施行,有效期至2024年6月9日。

A.2021年6月10日

B.2021年7月10日

C.2021年8月10日

D.2021年9月10日

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第6题
2003年,中国人民银行将对银行企业金融机构的监管职责移交至()

A.中国银行业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国保险监督管理委员会

D.中国银行业监督管理委员会

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第7题
期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证券监督管理委员会同一派出机构辖区内变更营业场所。()
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第8题
未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5
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第9题
金融机构破产时,客户身份资料和交易记录应移交()。
金融机构破产时,客户身份资料和交易记录应移交()。

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员会

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第10题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()此题为判断题(对,错)。
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第11题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()
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