题目内容（请给出正确答案）

[不定项选择题]

投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是（）。

A.电话委托

B.递单委托

C.自助终端委托

D.传真委托

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第1题

证券公司以()的身份接受客户委托，进行证券买卖，提高了交易效率，稳定了交易秩序，使交易活动得以顺利进行。

A.证券经纪商

B.证券做市商

C.证券自营商

D.证券发行者

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第2题

接受客户委托，代理客户买卖，并按交易情况依法收取佣金的中间商人称为（)。

A.委托人

B.证券经纪商

C.信托人

D.托管人

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第3题

保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是（）。

A.所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率

B.所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率

C.所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率

D.所借证券买回时的市场价值×法定保证金率

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第4题

关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是（）

A．投资者以“份额”为单位，提交认购申请

B．认购申请已经受理后可以申请撤单

C．投资者需开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户

D．投资者需在资金账户存入足够的资金

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第5题

境外发行人以新增证券为基础发行中国存托凭证，应在获得证监会核准发行后15个工作日内，委托其境内主承销商(或境内相关代理机构)，到其上市境内证券交易所所在地国家外汇管理分局或外汇管理部办理登记。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序，进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。在本次发行中，保荐人ZY国际证券有限责任公司的重要身份是()。

A.证券经纪商

B.证券做市商

C.证券交易商

D.证券承销商

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第7题

下列情况，金融机构在办理外汇划转时不需要外汇局核准的是（).

A.代理方向委托方划转外汇

B.投资性外商投资企业所投资的企业将其外汇利润汇回投资性外商投资企业的

C.外商投资企业外方投资者以外汇利润在境内再投资的

D.外商投资企业外方投资者所得外汇利润在境内其他企业增资的

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