题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

《商业银行合规风险管理指引》中规定商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规（）管理体系。

A.风险

B.培训

C.运营

D.组织

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第1题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（)依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第2题

下列监管制度已失效或被废止的是()。

A.商业银行内部控制指引

B.商业银行合规风险管理指引

C.商业银行公司治理指引

D.商业银行操作风险管理指引

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第3题

以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（)。

A.制定书面的合规政策

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.贯彻执行合规政策

D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引

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第4题

《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》规定，当一个集团客户授信需求超过一家银行风险的承受能

力时，商业银行应采取措施分散风险。这里所指的超过风险承受能力是指一家商业银行对单一集团客户授信总额超过商业银行资本余额（）以上或商业银行视为超过其风险承受能力的其他情况。

A.10%

B.15%

C.18%

D.20%

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第5题

根据《商业银行金融创新指引》，下列关于商业银行开展金融创新活动说法正确的有（）。

A.应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定

B.应遵守职业道德标准和专业操守，完整履行尽职义务

C.应充分尊重他人的知识产权，不得侵犯他人的知识产权和商业秘密

D.应坚持充分竞争原则，鼓励低价竞争

E.应坚持成本可算、风险可控、信息充分披露的原则

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第6题

个人理财从业人员在从事个人财务业务中，应当遵守中国银行从业监督管理委员会制定的（）。

A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

B.《中华人民共和国银行业监督管理法》

C.《中华人民共和国商业银行法》

D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》

E.《中国银行业从业人员职业操守》

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第7题

依据《《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》》的规定，对于客户投诉多、设计上存在缺陷的问题保险产品，商业银行应当()，与保险公司妥善处理相关事宜。

A.继续销售

B.主动停止销售

C.不予理睬

D.等待保险公司通知

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第8题

商业银行经检查监督和责任认定，有充分证据表明授信部门和授信工作人员按照有关法律法规和本指引及商业银行相应的管理制度勤勉尽职地履行了职责，在授信出现风险时，应（）授信部门和相关授信工作人员的合规责任

A.追究

B.免除

C.减轻

D.加重

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第9题

商业银行正确处理业务发展和合规管理、风险管理的关系，不断完善考核机制，合理确定或适当提高合规和风险管理指标在考核体系中的占比，合规经营类和风险管理类指标权重可以低于其他类指标（）

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第10题

银保监会绩效考核指引要求金融机构绩效考评坚持的原则中不包括（）

A.利润最大化

B.合规引领

C.战略导向

D.统一执行

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第11题

根据《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》的规定，商业银行每个网点原则上只能与不超过5家保险公司开展合作，销售合作公司的保险产品。如超过5家，应坚持审慎经营，并向当地银监会派出机构报告。()此题为判断题(对，错)。

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