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[判断题]

证券公司分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动()

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第1题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守()
A.《证券法》《证券公司监督管理条例》B.《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C.《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D.以上都是
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第2题
按照《证券公司声誉风险管理指引》,证券公司其他职能部门、业务部门、分支机构及子公司在声誉风险管理中的职责包括()。

A.主动识别、防范、报告公司经营管理各领域的声誉风险

B.参与声誉风险的评估、声誉事件的处置

C.落实应对方案中与本部门、分支机构或子公司有关的决策

D.其他声誉风险管理相关的响应、执行等

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第3题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些()

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第4题
证券公司分支机构禁止擅自代销未经公司核准销售的金融产品。()
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第5题
本次证券法修订后,证券公司以下哪些事项无需履行中国证监会或中国证监会派出机构核准()

A.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

B.证券公司设立、收购或撤销境内分支机构

C.变更主要股东或者公司的实际控制人

D.变更章程重要条款

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第6题
证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。()
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第7题
下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有()。

A.设立或撤销分支机构

B.变更公司章程

C.任免总经理

D.变更业务范围

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第8题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行()。

A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

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第9题
证券公司在特殊情况下可以委托其他证券公司代为买卖证券。()A.正确B.错误

证券公司在特殊情况下可以委托其他证券公司代为买卖证券。()

A.正确

B.错误

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第10题
关于合规管理职责,以下说法正确的是()。

A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。

B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。

C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求,对本单位合规运营承担责任。

D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。

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第11题

国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息,以下信息不正确的是:()。

A.证券公司及其董事、监事、工作人员

B.证券公司的股东、实际控制人

C.为证券公司提供服务的银行服务机构

D.证券公司控股或者实际控制的企业

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