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[多选题]

银行公司治理组织架构的主体包括()。

A.股东大会

B.董事会

C.高级管理层

D.监事会

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第1题
商业银行应建立以(),高级管理层等为主体的公司治理组织架构,保证各机构规范运作,分权制衡。

A.董事会,监事会

B.股东大会,监事会

C.股东大会,董事会,监事会

D.股东大会,董事会

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第2题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构,保证各机构规范运作,分权制衡。主要内容包括()。

A.完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构,建立议事规则和决策程序

B.明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任

C.建立独立董事制度,对董事会讨论事项发表客观、公正的意见

D.建立外部监事制度,对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

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第3题
商业银行良好公司治理应当包括()

A.健全的组织架构

B.清晰的职责边界

C.科学的发展战略、价值准则与良好的社会责任

D.有效的风险管理与内部控制

E.合理的激励约束机制

F.完善的信息披露制度

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第4题
贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,尽职调查的内容包括()。

A.借款人的组织架构、公司治理、内部控制及法宝代表人和经营管理团队的资信等情况

B.借款人经营范围、核心主业、生产经营、贷款期内经营规划和重大投资计划等情况

C.借款人所在行业情况

D.借款人应收账款、应付账款、存货等真实财务状况

E.借款人营运资金总需求和现有融资性负债情况

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第5题
我国当前银行业完善的审慎监管框架主要包括()。

A.审慎全面的监管规则

B.完善健全的银行内部控制

C.行之有效的监管工具

D.科学合理的监管组织体系

E.完善的银行内部公司治理体制

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第6题
基金管理人公司治理组织架构的三大原则不包括()

A.相互制约和不相容职责分离原则

B.授权清晰原则

C.适时性原则

D.全面性原则

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第7题
数据治理包括()能力项。

A.数据治理组织

B.数据制度建设

C.数据治理沟通

D.数据治理架构

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第8题
主体文档主要披露最终控股企业所属企业集团的全球业务整体情况,包括以下内容:()。

A.组织架构

B.企业集团业务

C.无形资产

D.融资活动

E.财务与财务状况

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第9题
针对银行治理结构的缺陷,合理的完善措施包括()。

A.完善商业银行董事会治理功能

B.推动商业银行监事会建设

C.实现商业银行产权主体单一化

D.改进商业银行的激励机制

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第10题
评估权力制衡的效率包括()

A.机构权力是否过大并存在监督漏洞

B.机构权力是否被架空

C.机构内部或各机构之间是否存在权力失衡

D.企业在对治理结构和内部机构进行全面梳理的基础上

E.定期对组织架构设计和运行的效率与效果进行综合评价

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第11题
创业企业融资因素考量主要包括哪些?()‏

A.审计

B.盈利预测

C.风险

D.适应银行融资要求的公司架构

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