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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

机构洗钱及制裁风险评估中，特定风险类型客户包括()情况等。

A.非居民客户

B.离岸客户

C.政治公众人物客户

D.基本信息不全客户

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第1题

机构洗钱及制裁风险评估中，产品固有风险的评估指标主要包括：()。

A.产品属性情况

B.获客方式特性

C.特定高风险产品情况

D.产品洗钱风险等级分类情况

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第2题

机构洗钱及制裁固有风险主要包括()固有风险。

A.客户

B.产品

C.地域

D.行业

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第3题

金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑()等方面的风险要素类型及其变化情况，并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。

A.客户

B.地域

C.业务

D.交易渠道

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第4题

当机构洗钱与制裁固有风险及控制有效性等级出现以下哪些组合，剩余风险为高风险()。

A.固有风险为高，且控制有效性为较弱或弱

B.固有风险为中高，且控制有效性为弱

C.固有风险为高，且控制有效性为中

D.固有风险为中高，且控制有效性为中或较弱

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第5题

金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与（）相适应，充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况，并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。

A.本机构经营规模和业务特征

B.本机构业务规模和经营特征

C.上级机构经营规模和业务特征

D.上级机构业务规模和经营特征

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第6题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管》规定,金融机构制定本机构的交易监测标准当参考以下哪些因素（)。

A.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

B.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论

C.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

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第7题

总行应定期组织退汇业务分析工作，对发现存在洗钱及制裁风险的客户，及时要求经办机构采取下列哪些管控措施()。

A.加强型尽职调查

B.提高洗钱风险等级

C.暂停跨境业务

D.退出客户关系

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第8题

各级机构及其工作人员应当对依法履行洗钱及制裁风险后续控制过程中获得的相关信息予以（)。

A.公开

B.保密

C.通报相关人员

D.指挥相关人员

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第9题

可疑交易监测标准包括但不限于客户的身份、行为以及交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并参考以下因素()。

A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱和反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论

D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见。

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第10题

金融机构应当制定本机构的反洗钱交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并应当参考以下因素（）

A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论

D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

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