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[单选题]

证券法的公开原则又称信息披露原则,其核心是实现()。

A.证券市场票据的公开化

B.证券市场竞争的公开化

C.证券市场垄断的公开化

D.证券市场信息的公开化

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第1题
下列选项中()不属于《证券法》中证券发行的内容。

A.公开发行证券的条件与程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

B.公开发行新股的条件及报送募股申请与文件资料、公开发行股票募集资金的使用

C.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

D.信息披露的一般原则规定及要求,中期报告与年度报告的内容,重大事件的信息披露

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第2题
涉及商密的新闻宣传和信息发布(披露)应严格履行相关审核程序,遵循()原则

A.谁公开、谁审查

B.谁审查、谁负责

C.先审查、后公开

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第3题
办贷机构遵循信贷信息披露原则,必须公开信贷业务办理条件、利率、流程等相关信息,应根据客户意愿和商业保密需要,将客户信用等级、授信额度等以适当的形式告知客户()
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第4题
以下关于证券监管的说法,正确的有()。

A.相比自律监管,集中监管具有更大的灵活性和针对性

B.证券监管是防范证券市场所特有的高风险的需要

C.世界各国以“投资者利益保护”作为证券监管的指导精神

D.公开原则要求信息披露及时、准确、完整、真实

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第5题
证券法的基本原则包括()。

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自愿、有偿、诚实信用原则

E.政府统一监管与自律性管理相结合原则

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第6题

信息披露又称信息公开,根据巴塞尔银行监管委员会《新资本框架协议》(第三稿)等文件和多数国家的实际做法,金融机构应披露的信息包括( )。

A.公司治理结构

B.资本充足状况

C.经营业绩

D.风险暴露和风险管理情况

E.风险管理战略和实践

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第7题
面对舆情危机,饭店可采取沉默应对策略,但该策略不适用于()。

A.企业自身原因造成的信息

B.不能公开披露的信息

C.不触及企业核心利益的信息

D.舆论热度即将走向平息的信息

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第8题
商业银行采取了哪些措施来切实有效的保护消费者权益()。

A.严控风险,规范管理,全面保护金融消费者合法利益,构建了全员、全过程、全面的风险防控体系

B.加强了产品和服务信息披露,定期发布发售信息、产品特点、收益水平、风险提示等要素,保障金融消费者的知情权

C.实行了服务价格公开、透明,按照国家价格主管部门和监管机构关于金融服务收费的各项政策规定,按照“合规收费、以质定价、公开透明、减费让利”的原则,对原有服务收费项目进行了全面梳理查,清理规范收费项目和标准

D.切实履行了风险揭示与告知义务,结合国家监管部门出台的“七不准”、“四公开”等制度规定加强员工培训,强化员工依法合规经营意识

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第9题
下列关于内部审计人员保密原则的说法中,错误的是:()

A.内部审计人员应当对实施内部审计业务所获取的信息保密

B.任何条件下都不得披露实施内部审计业务所获取的信息

C.内部审计人员不得利用其在实施内部审计业务时获取的信息牟取不正当利益

D.内部审计人员应当警惕非故意泄密的可能性

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第10题
心理师应清楚地了解保密原则的应用是有其限度的,下列情况为保密原则的例外()

A.不具备完全民事行为能力的未成年人等受到性侵犯或虐待

B.心理师发现寻求专业服务者有伤害自身的严重危险

C.法律规定需要披露的其他情况

D.心理师发现寻求专业服务者有伤害他人的严重危险

E.来访者家属同意将保密信息告知他人

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第11题
证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外披露的信息,境内无需披露。()
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