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[判断题]

进行联网核查的基本原则为:依法合规、风险控制。具体表现为两方面:一是进行联网核查的银行业务须以法律、法规或部门规章的相关规定为依,即应为规定业务;二是对风险较大的其他银行业务也可进行联网核查。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
商业银行合规风险管理的目标不包括()。

A.建立健全合规风险管理框架

B.确保依法合规经营

C.实现对合规风险的有效识别和管理

D.确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性

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第2题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第3题
以下属于邮政金融网点职责的是()

A.按规定频次对本机构进行合规检查

B.配合和接受监管部门、邮储银行和上级部门对本机构的检查

C.落实预警核查、排查工作

D.组织机构人员学习

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第4题
《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款风险评价应以分析借款人现金收入为基础,采取定量和定性分析方法,全面、动态地进行()。

A.贷款审查

B.合规评价

C.贷前调查

D.风险评估

E.以上都对

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第5题
柜员进行联网核查时,若联网核查系统反馈照片不相符,应拒绝为该客户办理相关业务。()
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第6题
客户在邮政储蓄同一网点连续办理多笔需要联网核查的业务时,在第一笔联网核查结果信息与客户持有的身份证记载信息一致的情况下,为其办理的其他业务无需进行联网核查。此题为判断题(对,错)。
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第7题
企业依法取得对外贸易经营权后,需到所在地外汇局签署《货物贸易外汇收支业务办理确认书》,办理()登记手续。

A.贸易外汇收支企业名录

B.贸易信贷

C.出口单位备案登记

D.联网核查

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第8题
DPI数据质量核查办法提到的核查关键指标包括()

A.达标率

B.完成率

C.合规率

D.准确率

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第9题
党风廉政建设党委主体责任考核采取现场检查与非现场检查相结合、自查与评审相结合、内部检查与外部检查相结合等方式进行。非现场检查包括查阅文件档案、领导干部述廉述责情况、审计报告、合规检查报告、专项检查报告、巡视报告、()、自查报告、视频汇报等。

A.专项检查报告

B.信访核查报告

C.巡视报告

D.以上都对

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第10题
修改、重置密码和变更取款方式的审核要点是()

A.是否有客户或代理人的有效身份证件复印件。

B.是否对客户或代理人的有效身份证件进行联网核查并留存核查记录。

C.是否为客户本人办理,是否留存本人签字记录

D.是否有会计经理或会计主管授权人的签章

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第11题
《中石化第四建设有限公司环境保护管理办法》,固体废物应依法合规进行分类(),固体废物需设临时存放场所,设置相应的标识和警示标志,采取防扬散、防雨、防流失、防渗漏或者其他防治污染环境的措施。

A.利用

B.收集

C.贮存

D.处置

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