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第5题
以下关于证券业协会的说法中,哪项是错误的（）
A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B.证券公司应当加入证券业协会
C.证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会  
D.证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准  
第6题
关于全球金融市场的说法，错误的是（）。
A.伦敦外汇市场以非居民交易为主，反映出伦教外汇市场的高度国际化
B.纽约联邦储备银行每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率
C.2007年，全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并成了金融业监管局，是证券业非自律性组织
D.目前，伦敦证券交易所集团业务涵盖伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所以及泛欧股票和衍生品平台Turquoise
第7题
12合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）
A.立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.公司章程所制定的各种法规
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
第10题
合规风险是指企业因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于企业自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险（）
