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[判断题]

合规是适用于建设银行经营活动的法律、行政法规、部门规章与其他规范性文件,经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则、职业操守,以及建设银行内部规章制度()

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第1题
生产经营单位应当具备法律、法规、规章和国家标准或者规定的安全生产条件;不具备安全生产条件的,不得从事生产经营活动()

A.地方标准

B.行业标准

C.行政标准

D.企业标准

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第2题
()为所经办合同的第一责任部门

A.成本合约部

B.法律合规部

C.合同主办部门

D.行政办公室

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第3题
建设银行的合规理念是()

A.以市场为导向 以客户为中心

B.客户至上 注重细节

C.全员主动合规 合规创造价值

D.稳健 审慎 全面 主动

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第4题
多选:个险业务人员负佣管理办法由哪些部门联合制定()

A.寿险总部法管理团队

B.寿险总部财务行政团队

C.寿险总部客户服务团队

D.寿险总部法律合规团队

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第5题
制度管理是合规管理的()和(),只有构建一个全面、有效的制度管理体系,才能使各项经营活动真正做到“有规可依,有规必依,执规必严,违规必究”。

A.目的

B.基础

C.防范

D.手段

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第6题
各级内部()负责本机构各项经营活动的合规性审计。

A.监察部门

B.审计部门

C.财务部门

D.合规风险管理部门

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第7题
关于合规管理职责,以下说法正确的是()。

A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。

B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。

C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求,对本单位合规运营承担责任。

D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。

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第8题
根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定,下列在全面风险管理中关于企业职能定位的阐述,属于正确的有()。

A.企业是本单位风险管理的责任主体,负责建立制度体系和组织运行体系,全面落实风险管理工作,实现对风险的有效管控

B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险,遵守并落实风险管理政策、制度,兼顾业务经营目标实现和相关风险管控,主动与风险管理职能部门沟通,并报告风险管理信息,承担风险管理的直接责任

C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门,负责牵头制定风险管理政策、制度及标准,督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营,独立评估经营活动中的风险并发表意见

D.企业审计稽核、纪检监察部门,负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查,并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价

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第9题

()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任

A.股东(大)会

B.董事会

C.高管层

D.经办人

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第10题
安全生产条件是指有关安全生产的法律、法规、规章和国家安全生产标准或者行业标准等具体规定的,生产经营单位的生产经营活动所必须具备的强制性的要求条件()
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第11题
()负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进展常规稽核或专项稽核。

A.财务部

B.稽核部

C.风险管理部

D.合规管理部

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