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[主观题]

下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法,错误的是()

A.投资者委托证券公司买卖证券前,需要开立资金账户B.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中,并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上C.投资者需要通过指定的证券公司获取证券账户余额信息,行使收取红利、投票权等股东权利D.中国结算公司经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》和 《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》以及相关业务指南是办理依据
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A

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第1题
下列关于集合资产管理计划账户的表述,资产托管机构正确的做法是()。Ⅰ.应当为每个集合计划开立专门的资金账户Ⅱ.为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户Ⅲ.资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”Ⅳ.证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
待个人转让股票时,证券登记结算公司根据其持股期限计算应纳税额,由证券公司等股票托管机构从个人资金账户中扣收并划付证券登记结算公司,证券登记结算公司应于次月10个工作日内划付挂牌公司。()
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第3题
投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户,用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相对应的变动情况。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券公司

D.托管银行

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第4题

关于证券账户、结算账户的设立与管理,表述错误的是()。

A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

B.投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易

C.投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况

D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户

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第5题
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理方案单独开立()。

A.证券账户

B.证券交易账户

C.资金账户

D.资金交易账户

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第6题
个人转让股票时,证券登记结算公司根据其持股期限计算实际应纳税额,超过已扣缴税款的部分,由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付证券登记结算公司,证券登记结算公司应于次月()个工作日内划付上市公司,上市公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第7题
根据我国《证券法》的规定,()是设立证券登记结算机构应当具备的条件。

A.自有资金不少于人民币2亿元

B.管理和公布市场信息

C.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施

D.主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格

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第8题
中泰证券提供(),服务内容包括T+0估值、协议签署、账户开立、投资监督、信息披露等

A.托管外包

B.债券承销

C.三方存管

D.市值管理

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第9题
以下账户不得整体冻结,法律另有规定的除外()

A.对金融机构账户

B.特定非金融机构账户和以证券登记结算机构

C.银行间市场交易组织机构、银行间市场集中清算机构 银行间市场登记托管结算机构

D.经国务院批准或者同意设立的黄金交易组织机构和结算机构、支付机构等名义开立

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第10题

关于证券投资基金,下列说法对的是()。

A.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产

B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理

C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管

D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益

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第11题
下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是()

A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其他证券公司推广集合资产管理计划

B.推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

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