我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在()登记成为基金管理人
A.中国证监会(china securities regulatory commission)
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业(chinese industry of securities)协会
D.中国期货业协会
B、中国证券投资基金业协会
A.中国证监会(china securities regulatory commission)
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业(chinese industry of securities)协会
D.中国期货业协会
B、中国证券投资基金业协会
A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《私募投资基金信息披露管理办法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
A.《证券投资基金法》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登i己和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
A.责令改正并罚款
B.责令改正
C.视情节严重给予罚款
D.责令其期限改正,并可视情节责令其转让所持有的该基金管理人的股权
A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终。
B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
C.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程
B.基金的募集主要考虑基金组织形式、基金架构等问题
C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程
D.基金的设立主要考虑登记备案等问题
关于股权投资基金的募集方式,表述正确的是()。
A.获得中国证监会批准后可进行公开募集
B.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集
C.获得中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集
D.现阶段我国不允许进行公开募集
A.股权投资基金资金损失所涉风险
B.股权投资基金募集失败所涉风险
C.股权投资基金运营所涉风险
D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险
A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件
B.募集机构从业人员代替投资者誊录股权投资基金转让条件,并代其署名
C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件
D.募集机构从业人员让投资者单独誊录股权投资基金转让条件,并让其署名
下列关于股权投资资金募集行为的说法中,正确的是()。
A.采用自行募集方式募集,基金管理人可以销售其他基金管理人的产品
B.采用自行募集方式募集,需支付相应服务费或者“通道费”
C.基金的募集分为委托募集和自行募集
D.采用委托募集方式募集,基金管理人可以与销售机构以口头形式达成基金销售协议
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ