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[单选题]

在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()

A.《证券投资基金法》

B.《私募投资基金管理人内部控制指引》

C.《私募投资基金管理人登i己和基金备案办法(试行)》

D.《私募投资基金募集行为管理办法》

答案
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A、《证券投资基金法》

解析:2014年9月基金业协会发布《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》《中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)》《中国证券投资基金业协会投诉处理办法(试行)》《中国证券投资基金业协会投资皇金纠纷调解规则(试行)》四顶曰律规则°

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第1题
关于股权投资基金的行业自律,以下说法错误的是()。

A.股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B.股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成

C.行业自律组织不仅创建行业规则,也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D.行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等

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第2题
()是我国股权投资基金行业的自律机构。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国银行业监督管理委员会

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第3题
引入()的监管和约束,本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量

A.法律中介机构

B.会计中介机构

C.信息中介机构

D.第三方中介机构

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第4题
2014年8月21日,中国证监会颁布的(),明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《私募投资基金信息披露管理办法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

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第5题
股权投资基金监管的重中之重是()

A.保护基金投资者合法权益

B.防范系统性金融风险

C.防止股权投资基金违规操作

D.加强行业自律

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第6题
关于中国证券投资基金业协会的职责,下列表述错误的是()。

A.制定行业执业标准和业务规范

B.依法维护会员的合法权益

C.制定和实行行业自律规则

D.办理公募基金和私募基金的备案

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第7题
中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则,对私募基金业开展()I 行业自律 II 协调行业关系III 提供行业服务IV 促进行业发展V监督审核

A.• AI、II、III、IV

B.• BI、II、III、IV、V

C.• CI、II、III、V

D.• DI、II、IV、V

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第8题
中国证券投资基金业协会职责不涉及()。

A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

C.制定行业自律规则

D.依法维护会员合法权益,反映会员的建设和规定

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第9题
以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权

C.制定和实行行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

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第10题
2014年8月21日,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》明确了中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业的职能包括()。Ⅰ.协调行业关系Ⅱ.改变行业模式Ⅲ.开展行业自律Ⅳ.提供行业服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题
从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和()的自律规则,恪守
职业道德和行为规范。

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

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