题目内容
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[单选题]
证券公司有下列哪种情形的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。
A.治理混乱，管理有序
B.挪用客户资产并自行弥补
C.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
D.在证券交易结算中没有交收违约
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C.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
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国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行一定责任，不包括下列哪种（）。
A.制订证券公司风险处置方案并组织实施
B.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
C.向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况
D.及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件
国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是：（）。
A.证券公司及其董事、监事、工作人员
B.证券公司的股东、实际控制人
C.为证券公司提供服务的银行服务机构
D.证券公司控股或者实际控制的企业
A.未经批准买卖、代理买卖外汇
B. 未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券
C. 违反国家舰定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投
D. 向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件
A.证券公司变更证券业务范围
B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人
C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产
D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
商业银行有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正（）。
A.未经批准设立分支机构的
B.未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的
C.违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款的
D.出租、出借经营许可证的
E.未经批准买卖、代理买卖外汇的
F.未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的
A.未经批准设立分支机构
B. 未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批
C. 违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款
D. 出租、出借经营许可证
