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[主观题]

龙城基金投资公司为规范经营，加强法制教育，在公司内部建立了健全的法律顾问制度和重大法律纠纷

案件备案制度。为确保突发事件得到及时妥善处理，在其原有重大风险预警机制的基础上，进一步建立突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，规范处置程序。根据我国《企业内部控制基本规范》，该公司的上述做法涉及的内部控制要素有()。

A.风险评估

B.内部环境

C.信息与沟通

D.控制活动

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第1题

股权投资基金一般在投后管理期间，为被投资公司提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为公司提供管理征询等增值服务的主体是（）。

A.出资人

B.监管与自律机构

C.托管人

D.管理人

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第2题

医疗机构、药品经营单位（以下统称医药机构）等单位和医药卫生行业协会应当加强行业自律，规范医药服务行为，促进行业规范和自我约束，引导（）、（）使用医疗保障基金。

A.规范、合理

B.依法、公平

C.依法、合理

D.规范、公平

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第3题

（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。

A.管理人法制教育

B.管理人风险控制

C.管理人内部控制

D.管理人外部控制

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第4题

当前，规范证券基金经营机构开展债券投资交易业务的相关监管规则包括()。

A.中国人民银行于2000年发布的]第2号令—《全国银行间债券市场债券交易管理办法》

B.一行三会于2017年发布的《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(简称“302号”文)

C.证监会于2017年发布了89号文—《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》

D.中证协于2018年发布了319号文—《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》

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第5题

甲公司在加强风险管理过程中采取了下列做法，其中符合我国《企业内部控制基本规范》关于信息与沟通要素要求的有( )。

甲公司在加强风险管理过程中采取了下列做法，其中符合我国《企业内部控制基本规范》关于信息与沟通要素要求的有（)。

A.建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制

B.建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则

C.加强法制教育，建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度

D.建立举报投诉制度和举报人保护制度

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第6题

为加强医疗器械经营质量管理，规范医疗器械经营管理行为，保证医疗器械安全、有效，根据（）和（）等法规规章规定，制定本规范。

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第7题

在有限合作型股权投资基金中，不应视为有限合作人执行合作事务的情形涉及（）。Ⅰ.发现基金管理人怠于管理所投资公司，以基金名义参与被投资公司董事会Ⅱ.为基金的对外负债提供担保Ⅲ.参与选择承办基金审计业务的会计师事务所Ⅳ.发现基金管理人以不合法方式侵害基金利益，规定基金管理人改正并补偿损失。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

为加强药品监督管理，规范药品流通秩序，保证药品质量，根据（）、《药品管理法实施条例》和有关法律、法规的规定，制定《药品流通监督管理办法》

A.《药品经营生产管理规范》

B.《药品经营质量管理规范》

C.《药品管理法》

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第9题

股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是（）。

A.董事会成员应为3至30人

B.股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参与

C.董事会席位条款是对被投资公司控制权分派的重要条款

D.董事会决议的表决实行一人一票

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第10题

为构建积极的外汇储备管理模式和机制，我国成立了具有()性质的中国投资公司，将部分外汇储备由其进行运作和管理。

A.国资委

B.封闭式基金

C.开放式基金

D.主权财富基金

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