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[多选题]

关于声誉风险说法正确的有()

A.因公司经营管理原因导致利益相关方对公司产生负面评价

B.外部事件也可能会导致利益相关方对公司产生负面评价

C.声誉风险仅是评价层面,不会造成损失

D.声誉风险会对公司造成损失

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ABD

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第1题
证券公司工作人员因个人原因违反《证券公司声誉风险管理指引》造成声誉风险,有证据表明证券公司已切实履行关于工作人员声誉风险约束及评价机制要求并妥善处理的,可免于对证券公司采取自律管理措施或纪律处分。()
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第2题
下列关于各种筹资方式的表述中,正确的有()。

A.发行债券和发行普通股股票均可以提高企业的社会声誉

B.发行优先股股票,通常会分散公司的控制权

C.利用留存收益筹资的优点是不会发生筹资费用

D.融资租赁相对于发行债券,财务风险和资本成本都比较小

E.融资租赁相对于发行股票,筹资的限制条件较多

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第3题
下列关于声誉风险的说法,错误的是()。A.声誉风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事

下列关于声誉风险的说法,错误的是()。

A.声誉风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险

B.在激烈竞争的市场条件下,声誉风险的损害可能是短期的

C.商业银行只有从整体层面认真规划才能有效管理和降低声誉风险

D.良好的声誉是商业银行生存之本

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第4题
关于财务风险,下列说法正确的是()。

A.取决于企业经营状况的好坏

B.分为市场风险和公司特有风险

C.因负债而增加的风险

D.由筹资活动引起的风险

E.因发行优先股引起的风险

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第5题
一家商业银行购买了某公司发行的公司债券,此公司极有可能因经营不善而面临评级的降低,银行因持有此公司债券而面临的风险属于()

A.市场风险

B.操作风险

C.声誉风险

D.信用风险

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第6题
下列关于合规投诉处理说法错误的是()。

A.正确处理投诉,是合规管理中的重要项目

B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以提高基金公司声誉风险

C.随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多

D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程

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第7题
《华泰人寿山东分公司合规管理细则》所称的“合规风险”是指公司及其从业人员因不合规的经营管理行为引发的()的风险

A.法律责任

B.监管责任

C.财务损失

D.声誉损失

E.资产损失

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第8题
以下说法错误的是()。

A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

B.合规总监是公司的合规负责人,负责全面风险管理工作,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。

D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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第9题
甲公司与乙公司因为生产同一种奶粉而产生竞争,甲公司对外宣称乙公司产品中含有有害身体健康的物质,乙公司的经营因此受到严重打击。关于这一事件,下列说法正确的是()。

A.甲公司诋毁了乙公司的商业信誉、商品声誉

B.甲公司有言论自由权,因此甲公司的行为属于正当的经营行为

C.甲公司的行为属于侵犯他人商业秘密的不正当竞争行为

D.甲公司的行为属于限定他人购买其指定的经营者的商品的不正当竞争行为

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第10题
关于肺炎疫情分级定义以下说法正确的是()

A.可能发生但还未发生的,发生后会对公司财产或声誉造成损害的事件定义为一般等级

B.对公司财产造成一定损失或声誉有影响的事件定义为一般

C.产品质量引发的事件;公司运营收到干扰、限制的事件;其他对公司造成的财产损失、声誉影响程度或危险性较高的事件定义为危机

D.产品质量引发的事件;公司运营收到干扰、限制的事件;其他对公司造成的财产损失、声誉影响程度或危险性较高的事件定义为重大

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第11题
下列关于公司建立战略目标体系目的的表述中,正确的有()

A.获得较好的股利增长率

B.获得较好的投资回报率

C.提高公司在客户中的声誉

D.获得持久的竞争力

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