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[多选题]

证券公司公司债券业务执业能力评价指标包括()与服务国家战略能力指标。

A.公司债券基础保障能力指标

B.公司债券业务能力指标

C.公司债券合规展业能力指标

D.公司债券项目风险控制实效指标

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第1题
()应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。

A.具有证券承销业务资格的证券公司,但取得证券承销业务资格未满三年的除外

B.所有证券公司

C.开展公司债券业务的证券公司

D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司

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第2题
证监会将对投行业务存在哪些问题的证券公司开展专项检查()。

A.项目撤否率高

B.公司债券违约率高

C.执业质量评价低

D.市场反映问题多

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第3题
以下哪些属于对证券公司软实力的评价指标?()

A.业务规模

B.资本实力

C.文化建设

D.职业道德

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第4题
以下不属于证券公司分类的评价指标是()。

A.风险管理能力

B.持续合规状况

C.业务发展状况

D.市场竞争能力

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第5题
关于法人金融机构评级指标及方法,下列哪些说法不正确()。

A.设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容

B.执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容

C.检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容

D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标

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第6题
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,设计指标主要用于评价()。

A.主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容。

B.主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。

C.主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容。

D.主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容。

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第7题
保险专业代理人要遵守“专业胜任”的基本行为规范。这里所说的“专业胜任”是指()。①在执业前具备足够的专业知识和能力②在业务活动中不断提高业务技能③不诋毁、贬低或负面评价其他保险公司④积极参加行业专业资格认证考试和持续教育⑤不损害客户利益

A.①②③

B.①②④

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第8题
收发员岗位考核应包括以下指标()。

A.业绩指标

B.能力指标

C.态度指标

D.领导评价

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第9题
二、三类客户定性评价指标主要包括()等方面。

A.竞争能力

B.偿债能力

C.经营状况

D.信誉状况

E.企业管理

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第10题
电梯群控评价指标包括:()

A.电梯功率

B.1分钟以上长时间等待率

C.平均等待时间

D.5分钟输送能力

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第11题
国民经济评价以盈利能力为主,评价指标包括______ 和经济净现值。

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