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[单选题]

外部渠道(外部检查、审计及客户投诉、媒体报道等)发现会计员工一般违规行为的,按照应计分值的()。

A.1

B.1.5

C.2

D.2.5

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第1题
银行保险机构通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、舆情检测等渠道发现的,属于自查发现案件()
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第2题
银行保险机构通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、舆情监测等外部渠道发现的,不属于自查发现案件()
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第3题
银行保险机构通过()、()、()、()、()、()等外部渠道发现的,不属于自查发现案件。

A.外部举报

B.外部信访

C.外部投诉

D.外部审计

E.监管检查

F.舆情监测

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第4题
《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括:监察部门发现,包括()、()、()、();审计部门发现并移交;各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;司法机关移送;监管单位及外部审计单位发现;上级行交办;其他渠道发现。

A.受理信访举报

B.特派员履职发现

C.专项检查

D.巡视移交等途径

E.办案中发现

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第5题
银行保险机构自查发现的案件,是指银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中,通过内部审计监督、纪检监察、巡视巡察等途径,主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件。银行保险机构通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、舆情监测等外部渠道发现的,不属于自查发现案件。()
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第6题
处理类违规积分标准。按照员工违规行为受到的不 同处理结果设定对应分值的积分准则,适用于()、()、()、()等行内处理和外部处理的积分依据。

A.受到批评教育

B.取消行内专业资格

C.组织处理

D.行政处分

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第7题
以下属于《招商银行信用卡中心经营机构市场业务违规行为等级处罚》等级二的是()

A.未按时收回预付款

B.未按规定处理客户投诉或月度讯息单逾期或无效回复占比超过5%

C.因非客户原因引发的微博等外部渠道监测到的投诉

D.业务展开与对应签报方案内容不符

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第8题
按照公司《质量改进管理办法》要求,我们发现质量改进机会的固定的、明示渠道包括()。

A.内、外部审核及管理评审中发现的不合格项

B.国家、行业或地方质量监督或执法部门在产品抽查中发现的不合格

C.相关方抱怨、投诉、意见等信息

D.各级、各类质量检查中出现的不合格;管理体系运行中出现的其他不符合信息

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第9题
属于自查发现案件的是()。

A.外部举报

B.内控检查

C.外部投诉

D.外部审计

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第10题
多维度盈利能力分析指企业对一定期间内的经营成果,按照区域、产品、部门、客户、渠道、员工等维度进行计量,分析盈亏动因,从而支持企业精细化管理、满足外部监管需要的一种分析方法。()
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