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[多选题]
根据《反洗钱法》规定,金融机构有下列()情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
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A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按规定履行客户身份识别义务
B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录
C.违反保密规定,泄漏有关信息
D.未按规定对员工进行反洗钱培训
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A.指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测
B.制定或者 会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
C.参与制定银行业金融机构反洗钱规章
D.在职责范围内调查可疑交 易活动
E.对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
A.2013-1-1
B.2007-1-1
C.2008-1-1
D.2010-1-1
A.控股股东
B.直接负责董事
C.直接负责高级管理人员
D.直接负责董事、高级管理人员和其他直接责任人员
A.《反洗钱法》
B.《金融机构反洗钱规定》
C.《金融机构大和可疑交易报告管理办法》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A.核对
B.核实
C.查证
D.查对
A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.《金融机构反洗钱规定》
C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》