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[单选题]

根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首发路演推介的表述正确的有()。Ⅰ承销商的路演推介应当与发行人的路演推介分别进行Ⅱ发行人只能采用电话方式对公众进行路演Ⅲ路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介Ⅳ承销商的证券分析师不得向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告Ⅴ承销商采用公开方式进行路演推介的,应当事先披露举行时间和参加方式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ

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第1题

全国股转系统股票公开发行并在精选层挂牌的承销业务,适用《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》。《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》未作规定的,参照()等规则执行。

A.《首次公开发行股票承销业务规范》

B.《首次公开发行股票配售细则》

C.《科创板首次公开发行股票承销业务规范》

D.《创业板首次公开发行证券承销规范》

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第2题
根据《科创板首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于科创板公司首次公开发行股票路演推介活动的说法,正确的有()。Ⅰ。发行人和主承销商可以采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介Ⅱ。首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者路演推介Ⅲ。在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介Ⅳ。主承销商应当对面向两家及两家以上投资者的路演推介过程进行全程录音Ⅴ。主承销商应当在刊登招股意向书之后,将战略投资者一对一路演推介活动情况及其他路演推介活动的初步方案、律师事务所出具的培训总结等材料向协会报送。

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
首次公开发行股票新股部分承销费率不能高于老股部分承销费率。()
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第4题
根据《创业板首次公开发行证券承销规范》,主弹承销商应当在首次公开发行证券上市之日起()内,向协会报送全部路演活动情况总结报告和投资价值研究报告。

A.五个工作日内

B.五日内

C.十个工作日内

D.十日内

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第5题
下列选项中,不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《上市公司信息披露管理办法》

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第6题
《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》规定申请首发上市应当满足以下几方面的基本条件()。

A.是组织机构健全,持续经营满3年

B.会计基础工作规范,内控制度健全有效

C.是业务完整并具有直接面向市场独立持续经营的能力

D.生产经营合法合规

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第7题
《证券发行与承销管理办法》重点规范了初次公开发行股票的询价,定价以及股票的配售等环节,完善了现行的询价制度。()
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第8题
《证券发行及承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是()。

A.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

B.对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价与累计投标询价两个阶段定价

C.所有询价对象均可自主选择是否参及初步询价,主承销商得拒绝询价对象参及初步询价

D.只有参及初步询价的询价对象才能参及网下申购

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第9题
下列关于普通股筹资定价的说法中,正确的是()。

A.首次公开发行股票时,发行价格应由发行人与承销的证券公司协商确定

B.上市公司向原有股东配股时,发行价格可由发行人自行确定

C.上市公司公开增发新股时,发行价格不能低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%

D.上市公司非公开增发新股时,发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

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第10题
在我国,证券公司申请取得股票主承销商资格,除应当具备承销商的条件外,还应当具备下列条件:()。

A.净资产不低于人民币3亿元,净资本不低于人民币2亿元

B.近3年在新股发行中,担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于6次

C..近5年连续盈利

D.作为首次公开发行股票的发行人的主承销商,近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%的记录

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第11题
下列属于经纪业务部有()。

A.首次公开发行股票

B.新三板业务

C.上市改制与辅导

D.网点管理、业务分析规划

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