题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
营业部按照公司规定加强所辖从业人员执业行为合规教育,督导从业人员按照本办法要求清理或申报股票账户,对相关办公资源信息进行严格登记、报送与管理,并对上述信息的真实、准确、完整、及时负责()
答案
是
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是
A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.党纪处分
D.内部处分
A.业务主任A
B.营业部经理B
C.保单回归公司
D.以上都不对
A.只要业绩优秀的人员都可以,公司可以发放工号、安排展业
B.被保险监管机关处以行业禁入,尚未期满的人员
C.因严重销售误导行为被原保险公司解除代理合同或劳动合同的人员
D.按照《云南省保险销售从业人员管理自律公约 》的规定予以行业禁入处理,尚未期满的人员
A.发生计入监管投诉的案件,视案件对公司影响程度在次月扣减部门营运基金900-2000元/件
B.各部/课经理所辖营业部、课,3个月内出现监管投诉案件2件及以上的,分管总面谈,同时部门开展品质教育培训,并安排培训、通关及考试
C.各部/课经理所辖营业部、课,半年内出现监管投诉案件3件及以上的,分管总面谈,同时部门开展品质教育培训,并安排培训、通关及考试
D.各部/课经理所辖营业部、课,半年内出现监管投诉案件3件及以上的,依据基本法第6条给予部经理、处经理、课长品质处罚扣10分或20分