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[主观题]

证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时,要求核对、登记、留存法人或其他组织、

法定代表人的身份证明文件或复印件。()

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第1题
证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业时,要求核对、登记、留存法人或其他组织、法定代表人的身份证明文件或复印件。判断对错
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第2题
商业银行有下列情形之一的,应当自该情形发生之日起5个工作日内,由法人机构或其 授权的分支机构通过中国银保监会规定的监管信息系统报告:(一)变更名称、住所或者营 业场所;(二)授权网点经营保险代理业务;(三)变更网点经营保险代理业务授权;(四)变更保险代理业务责任部门和责任人;(五)中国银保监会规定的其他报告事项()
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第3题
下列关于土地增值税纳税地点的表述中,正确的有()

A.自然人转让的房地产坐落地与其居住所在地不一致时,在住所所在地税务机关申报纳税

B.自然人转让的房地产坐落地与其居住所在地不一致时,在办理过户手续所在地的税务机关申报纳税

C.法人转让的房地产坐落地与其机构所在地或经营所在地不一致时,在房地产坐落地所管辖的税务机关申报纳税

D.法人转让的房地产坐落地与其机构所在地或经营所在地不一致时,在机构所在地或经营所在地的税务机关申报纳税

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第4题
根据《中国邮政储蓄银行代销证券期货资产管理业务机构与产品管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕19号),管理人首次与我行开展代销资产管理计划业合作时,须进行()

A.单一准入

B.特别授权

C.批量准入

D.集中授权

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第5题
合规管理部门的权力()。

A.合规管理部门及合规人员在职责范围内有权独立履行工作职责

B.有获取履行合规职责的必要信息的权力,可与任何员工进行沟通并从相关部门(机构)获取所需的任何记录或档案材料

C.有组织和实施合规检查的权力,经授权后也可委托其他机构进行调查

D.有与董(理)事会、高级管理层或他上级管理部门直接沟通的权力,有权获得工作所必须的其他各项资源和支持

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第6题
证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任

A.受托机构

B.委托机构

C.受托和委托机构

D.业务员

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第7题
检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。不具备独立法人资格的,经所在法人单位授权后可申请检验检测机构相关资质。()
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第8题
反洗钱内部控制是证券期货业机构为保证反洗钱工作的有效开展而制定并组织实施的,制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式。()
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第9题
办理外汇业务的各类网点和机构在办理个人外汇业务时,应当识别客户身份,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。()
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第10题
法人机构和其他单位在开户机构预留印鉴卡上的签章应为法人机构或者该单位的()、()。

A.公章或财务章

B.经办人印章

C.发票专用章

D.法定代表人印章或经法定代表人授权的代理人印章

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第11题
固定资产贷款系指农业银行向企(事)业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的,用于借款人固定资产投资的本外币融资。>>答案:正确()
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