下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。
A.业务实行分层管理
B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
A.绝密级公文应当由专人管理
B.汇编本的密级按照编入公文的最低密级标注
C.复制件应当加盖复制机关戳记
D.机关负责人兼任其他机关职务的,在履行所兼职务过程中形成的公文,由其所在机关归档
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
关于法定公文的版头,下列说法错误的是()
A.“机密”件需标明公文份数序号。
B.保密级公文期限不作标注的一般按保密期限30年认定
C.公文中可以有多个签发人。
D.联合行文时,只能标注一个机关的发文字号。
A.公文标题由机关名称、事由和文种组成
B.通告适用于向国内外宣布重要事项或法定事项
C.公文应当经本机关负责人审批签发
D.联合发文由所有联署机关的负责人会签
A.公文必须及时处理,确保党和国家的方针政策能够尽快贯彻落实
B.公文处理必须做到集中统一,加强管理,严明制度
C.公文处理中应做到安全保密,确保国家秘密不泄露、不被盗
D.公文处理应当坚持速度第一,处理时越快越好
A.完成公文交换、信息发布、知识库管理、政务信息挖掘以及针对不同用户的个性化服务
B.完成公文交换、信息发布、领导查询、决策支持、知识库管理、政务信息挖掘以及针对不同用户的个性化服务
C.完成公文交换、知识库管理、政务信息挖掘以及针对相同用户的个性化服务
D.完成公文交换、信息发布、决策支持、知识库管理、政务信息挖掘以及针对相同用户的个性化服务