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[多选题]

为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,防控银行保险机构案 件风险,促进银行业保险业健康发展,遵循的原则包括()

A.加强党的领导和党的建设

B.坚持健全长效机制与短期重点惩治并重

C.坚持内 部管控.行业自律与外部监管三管齐下

D.坚持金融监管部门与监察机关.公安机关和司 法机关联动协调,形成防范打击合力

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ABCD

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第1题
《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》所列的“严防洗钱和恐怖融资相关违法犯罪行为”,主要是针对保险客户()
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第2题
在集团转发的中国银保监会办公厅《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》 中要求”一把手“亲自抓,层层压实责任,主要包括()

A.不敢作案的惩戒机制,做到有案必有责,严肃责任追究

B.不能作案的防范机制,做到加强关键节点控制和建立监督制约机制

C.不想作案的自律机制,做到进一步加强警示教育和强化员工责任意识

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第3题
联席会议的主要职责为()

A.通报各成员单位重要党建、党风廉政和纪检监察工作会议精神,交流各单位上级党委纪委(派驻纪检组)、本级党委推进全面从严治党、落实两个责任、推进一岗双责的工作部署和推进情况

B.共同商议构建良好的监管与被监管关系,推进中央八项规定精神落实,打造亲清关系,保持风清气正的非公务交往行为,对围猎、腐蚀监管人员的行为进行双通报,为浙江银行业保险业稳健运行提供纪律保障

C.建立信息共享机制,各成员单位通报银行保险机构高中级管理人员的违规违纪违法信息及从业人员被纪检监察、司法行政部门立案信息

D.完善信息查控机制,沟通交流点对点网络查控机制运行情况,确保手续合法、范围控制在本机构

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第4题
《关于进一步推进全省银行业保险业清廉金融文化建设的工作方案》的通知是苏银保监发()88号

A.2018

B.2019

C.2020

D.2021

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第5题
《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》及广东银保监局要求:每年至少开展一次覆盖全员的警示教育()
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第6题
陕西银行业保险业清廉金融文化建设的意义是规范辖内金融机构从业人员工作纪律和工作作风,加强对从业人员行为的管理,使其保持良好的职业操守()

A.正确

B.错误

C.0

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第7题
银行业金融机构为落实产品销售透明原则。银行业金融机构应引导消费者充分认识金融产品及其差异,进一步完善和落实金融产品风险评估及分级管理制度。()
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第8题
在集团转发的中国银保监会办公厅《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》 中提出的工作要求有()

A.提高政治站位

B.聚焦重点领域

C.强化内控建设

D.层层压实责任

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第9题
防范打击金融违法犯罪的政策环境不断趋严,银保监会2020年3月6日,下发(),加大防范打击金融违法犯罪力度

A.关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见

B.深化金融领域反腐败工作

C.加大金融领域反腐力度

D.加大金融违法犯罪和金融领域腐败问题惩治力度

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第10题
《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》要求银行机构要依法合规建立从业人员异常行为排查机制,重点关注关键岗位人员账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况()
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