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[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()个工作日向举办地证监局报备
A.1
B.5
C.3
D.10
答案
B、5
解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条证券公司证券投资咨询机构通过举办讲座报告会分析会等形式进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的应当提前5个工作日向举办地证监局报备
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A.1
B.5
C.3
D.10
B、5
解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条证券公司证券投资咨询机构通过举办讲座报告会分析会等形式进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的应当提前5个工作日向举办地证监局报备
A.5
B.10
C.15
D.20
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
A.证券公司的自营人员在离开原岗位后,可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务
B.证券投资咨询机构可以发布研究报告
C.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议
D.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛”
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
A.《证券法》
B.《中华人民共和国广告法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
A.举办有关证券投资的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或者客户委托,代理委托人从事证券投资
C.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务
D.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众媒体提供证券投资咨询服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ