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[单选题]

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()个工作日向举办地证监局报备

A.1

B.5

C.3

D.10

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B、5

解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条证券公司证券投资咨询机构通过举办讲座报告会分析会等形式进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的应当提前5个工作日向举办地证监局报备

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第1题
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()工作日向举办地证监局报备

A.10

B.3

C.1

D.5

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第2题
根据《证券投资顾问暂行规定》 第二十六条“证券公司、 证券投资咨询机构通过举办讲座、 报告会、 分析会等形式, 进行证券投资顾 问业务推广和客户招揽的, 应当提前__个工作日向举办地证监局报备()

A.5

B.10

C.15

D.20

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第3题
下列说法中,正确的是()。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第4题
下列关于证券投资咨询业务的说法中,正确的有()。

A.证券公司的自营人员在离开原岗位后,可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务

B.证券投资咨询机构可以发布研究报告

C.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议

D.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛”

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第5题
证券公司、证券投资咨询机构可以通过()等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。Ⅰ.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第6题
证券投资咨询的形式有()。Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务;Ⅱ.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;Ⅲ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务;

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是()。

A.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务

B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务

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第8题
证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守()和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A.《证券法》

B.《中华人民共和国广告法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第9题
从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员可以为证券投资人员可以为证券投资人或者客户提供多种形式的证券投资咨询服务,其中服务形式不包括()。

A.举办有关证券投资的讲座、报告会、分析会

B.接受投资人或者客户委托,代理委托人从事证券投资

C.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务

D.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众媒体提供证券投资咨询服务

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第10题
证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见应当符合()。Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ.说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅲ.禁止明示或者暗示保证投资收益Ⅳ.明确个股的上涨或下跌价位

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的()实行留痕管理。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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