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[多选题]
商业银行董事会和高级管理层应当充分了解理财产品销售可以存在的合规风险、操作风险、法律风险、声誉风险等,密切关注理财产品销售过程中各项风险管控措施的执行情况,确保理财产品销售的各项管理制度和风险控制体现()的原则
A.公平对待客户
B.充分了解客户
C.符合客户利益
D.为客户服务
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BC
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A.公平对待客户
B.充分了解客户
C.符合客户利益
D.为客户服务
BC
A.经营目标
B.投资管理能力
C.风险管理水平
D.信誉
A.监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
B.要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
C.制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
D.负责执行董事会决策
A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
B.负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
C.负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营,明确设定可接受的风险程度,确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险
D.负责审批组织机构;负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
A.有效性
B.独立性
C.存在必要性
D.充分性
A.审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
B.负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营,明确设定可接受的风险程度,确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险
C.负责审批组织机构
D.负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
A.制定内部控制政策
B.对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
C.负责执行董事会决策
D.负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
E.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
A.高级管理层风险管理部门
B.高级管理层高级管理层
C.风险管理部门风险管理部门
D.风险管理部门高级管理层
A、董事会
B、监事会
C、高级管理层
D、风险管理部门