题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
根据外汇和跨境人民币业务展业管理办法规定,农商银行在为客户办理外汇和跨境人民币业务时,需按照“了解客户、了解业务、尽职审查”原则要求,做好以下()工作
A.采取有效措施调查客户背景
B.尽职审查交易的真实性
C.尽职审查交易的合规性
D.便利化办理外汇和跨境人民币业务
答案
ABC
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A.采取有效措施调查客户背景
B.尽职审查交易的真实性
C.尽职审查交易的合规性
D.便利化办理外汇和跨境人民币业务
ABC
A.客户涉嫌虚构交易背景跨境融资套利或跨境转移资金
B.难以决策的问题
C.客户存在涉嫌违反外汇管理法规行为或规避监管行为
D.影响面较大、规模较大的趋势性异常情况
A.货物贸易外汇管理
B.服务贸易外汇管理
C.跨境人民币管理
D.其他业务管理依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中监管合规的要求
A.外汇局
B.人民银行
C.境外直接投资主管部门
D.发改委
A.成立时间
B.注册资本
C.经营规模
D.投资规模
E.贸易规模依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-经营状况经营规模识别要求
A.20
B.25
C.30
D.35
A.留存备查
B.永久留存
C.网络下载
D.官网查询依据:跨境人民币业务展业原则总则审核要点
A.同一货物项下收支差额超过20%(含)
B.同一货物项下收支差额超过20%(不含)
C.收支间隔日期超过90天(或合理周期)
D.收支间隔日期超过180天(或合理周期)