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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列有关客户身份初识别中留存客户身份资料说法正确的有()

A.通过公民身份联网核查系统查询不能作为免除留存客户身份证件复印件义务的条件

B.频繁办理有留存身份证件复印件要求的一次性金融业务,可在核对客户身份证件后,不再重复留存客户身份资料

C.在为已与本行建立业务关系的客户开户时,可不再重复留存客户的身份资料或信息

D.第二代身份证阅读仪合成的电子影像也可作为客户有效身份证件的影印件进行留存

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第3题
《晋商银行反洗钱客户身份识别实施细则》规定,加强型身份识别方法包括但不限于()

A.向公安、工商行政管理等部门核实客户有关身份

B.对客户进行电话回访,核对留存的电话号码是否真实,了解客户所在区域,真实的开户意图,并留存回访记录

C.按客户预留地址以挂号、特快专递等方式寄送资料,根据邮件是否送达核对公司地址真实性

D.了解客户的经营规模、经营状况、资金来源与用途

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第4题
实践中,金融机构通过系统自动抓取报送大额交易,通过客户身份识别、()、开展交易监测分析,发现并报送可疑交易报告

A.系统登记的客户身份信息

B.留存客户身份资料和交易记录

C.系统中客户交易记录

D.客户交易明细流水

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第5题
通过签名比对识别客户身份时,可以将本次申请书或申请凭证上签名与()中的签名进行比对

A.投保书

B.签收回执

C.既往历史保全申请资料

D.银行卡背面留存客户签名

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第6题
规定情形的客户身份识别方面,初次建立客户关系时,未按照规定进行客户身份识别,达到一定的比例将被处罚。分为核对证件、登记信息留存资料()
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第7题
客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的,出现此类情形应当重新识别客户,留存客户身份证明文件等资料()
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第8题
为提高反洗钱客户身份识别工作的有效性,《非自然人客户受益所有人信息采集表》是对非自然人客户受益所有人进行身份识别并留存相关信息及资料()
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第9题
重新识别客户及客户身份资料保存步骤顺序为:(1)登记客户身份基本信息于业务单证内。(2)采取一种或多种措施获取客户身份信息。(3)留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件(必须留存正反两面)。(4)将客户身份信息登记资料和身份证明文件复印件妥善留存并建立档案、移送档案管理部门()
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第10题
《中华联合财产保险股份有限公司淄博中心支公司客户身份识别工作流程》规定,留存证件资料应清晰、完整,身份证须双面留存,留存资料应保存5年以上()
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第11题
“保险公司对于客户刷卡保险费金额人民币()万元以上或者()万以上且以转帐形式缴纳的保险合同需要进行客户身份识别和客户身份资料留存

A.10  1

B.20  1

C.1 20

D.50 5

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