题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列哪些字段信息缺失，将导致客户账户被管控（）

A.职业缺失

B.性别缺失

C.国籍缺失

D.地址缺失

答案

ABC

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第1题

出现下列哪些情况,将由持卡人承担由此造成的一切损失（）

A.因保管不善公务卡被他人使用,信息被他人窃取

B.持卡人将公务卡出售、出租、转借或以其他方式交由他人持有或使用

C.持卡人在遗失公务卡之后, 没有及时挂失,导致账户金额损失的

D.持卡人收到公务卡后, 没有在卡片背面签上本人姓名的

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第2题

下列哪些属于不合格账户情形（）

A．违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户B．代理关系不规范，即投资者委托他人代理开立证券账户，但缺少经公证的授权委托书等能够证明委托代理关系的相关材料C．账户关键信息不全、不准确或关键凭证缺失，即证券账户名称、有效身份证明文件类型、有效身份证明文件号码三项关键信息不全、不准确，或有效身份证明文件复印件等关键凭证缺失D．因技术系统对生僻字处理方式不同，导致账户资料不准确的

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第3题

下列说法不正确的是（）

A.对有合理理由未能及时更新身份证件或其他身份证明文件的客户，对账户采取限制措施

B.各单位应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人

C.如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人

D.客户办理业务时，分支机构应先核对客户留存的身份证件有效期限信息是否缺失或证件过期，分支机构应先为客户办理身份证件及信息更新手续后，才能为客户办理相关业务

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第4题

风险管理方面的责任追究情形（)

A.未按规定履行内控及风险管理制度建设职责，导致内控及风险管理制度缺失，内控流程、信息系统存在重大缺陷

B.未按规定对公司规章制度、经济合同和重要决策等进行法律审核

C.恶意逃废金融债务

D.未执行公司管理制度，导致客户信息被随意处置、不正当获取或窃取

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第5题

发生以下哪些情况并导致不良后果（包括但不限于客户投诉、诉讼和监管处罚）的，按行内有关问责管理规定对经办人及机构负责人进行问责，涉及违法犯罪的移交公安机关处理（）

A.违法提供或者出售信息

B.因过失泄露信息

C.未经同意查询个人信息

D.将账号借给他人使用，或因电脑、密码保管不善而发生账号被盗用，导致他人出现上述情况的

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第6题

某公司的数据库中记录着客户的姓名、年龄、手机号、身份证号、户籍所在地、邮编等信息。该公司发现有部分客户的户籍所在地缺失。处理这部分缺失数据最适合的方式是（)。

A.删除""户籍所在地""缺失的记录

B.删除字段""户籍所在地""

C.找到同名的其他用户，用其地址信息来填充

D.通过身份证号前六位地址码确定地址信息进行修正

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第7题

下列哪些是 CSDC教育服务客户表中未包含的字段（）

A.客户备注

B.客户拜访EPIC JIRA

C.竞品信息

D.ID特征

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第8题

以下哪些情况可能会导致客户授信账户被停用（）

A.出现严重逾期行为

B.每次账单均按时还款

C.信用不良

D.资方停用客户授信额度

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第9题

一位纽约的律师打算为他的一个加勒比地区的客户购买位于曼哈顿的标价3千万美金的高级住宅。客户不希望在房契中体现自己的姓名，提买，会担心自己的隐私被暴露。购买房屋的资金由来自好几个国家的银行账户转账过来，以出把这套住宅放在一个有限责任公司LLC的名下。他给出的理由是，他是一个高级别的政府官员，如果这套房子是以他的名义购买，会担心自己的隐私被暴露。购买房屋的资金由来自好几个国家的银行账户转账过来，以下哪两个选项将导致律师需要收集更多的信息，再继续为该客户提供服务()

A.客户来自加勒比地区

B.客户是政府高级官员

C.购买资金来自几个国家的不同银行账户

D.采用LLC公司的名义进行购买

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第10题

客户信息保护工作中，哪些情况将受到监管处罚（）

A.超出法律法规的规定和双方约定的用途使用消费者金融信息

B.未公开收集、使用消费者金融信息的规则、目的、方式和范围

C.未采取技术措施和其他必要措施，导致消费者金融信息遗失、毁损、泄露或者被篡改

D.未经金融消费者明示同意，收集、使用其金融信息

E.未建立以分级授权为核心的消费者金融信息使用管理制度