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[单选题]

在转融通业务中,()向证券金融公司借入资金,供其办理融资融券业务的绊营活劢。

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.证券市场投资者

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第1题
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。

I信用交易证券交收账户

II转融通专用证券账户

III转融通专用证券交收账户

IV转融通担保证券账户

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

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第2题
在转融通业务的风险控制指标有()。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%

C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的l0%

D.冲抵保证金的每种证券余保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%

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第3题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向哪方借入()

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

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第4题
关于证券金融公司应当遵守有关风险控制指标的规定,下列说法正确的有()。Ⅰ净资本与各项风险资本准备之和的比例不低于80%;Ⅱ对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%;Ⅲ融出的每中证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;Ⅳ冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的10%。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
证券金融公司可以发行公司债券,也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。如果证券金融公司借入次级债,应当事先向()报告。

A.中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.司法部

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第6题
符合下列哪些条件的证券公司可以成为转融通借入人()

A.p>A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范

B.p>B.技术系统准备就绪

C.p>C.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案

D.p>D.参与转融通业务应当具备的其他条件

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第7题
2021年10月初,甲公司向金融企业借入流动资金900万元,期限3个月,年利率为6%;向非金融企业乙公司借入同类借款1800万元,期限3个月,年利率为12%。已知,金融企业同期同类贷款年利率为6%。在计算甲公司2021年度企业所得税应纳税所得额时,准予扣除的利息费用的下列算式中,正确的是()

A.1800×12%÷12×3

B.900×6%÷12×3+1800×12%÷12×3

C.900×6%÷12×3

D.900×6%÷12×3+1800×6%÷12×3

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第8题
以下对于睿郡资产的基金经理说法正确的有()

A.杜昌勇:具有23年投资经验,擅长股债投资,曾三年将公司的专户资管业务从20多亿增长至280亿,为客户获取了稳健的丰厚回报

B.王晓明:23年证券从业经验,复旦大学经济学硕士,11年间带领兴全投研团队连续5年获得金牛基金管理公司称号,管理过的3个基金先后获得13个金牛基金奖

C.杨云:18年证券业从业经历,擅长灵活配置股权与债券,管理兴全可转债混合基金8年多,先后6次荣获金牛基金奖,并获得金牛基金10周年特别奖

D.薛大威:精于转债投资,具有11年证券业经历,历任兴业全球基金金融工程业专题研究部研究员、专户投资部投资经理兼投资副总监、兴全睿众资产管理公司副总经理

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第9题
经纪人业务开展中,对于以下合规的是()

A.经纪人转介经贝壳平台审核通过,允许合作的金融公司及金融产品

B.经纪人向客户建议、推荐、协助客户通过提供虚假资料的方式,骗取贷款(公积金/商贷/组合贷)

C.经纪人给客户解释贝壳平台与金融公司是合作关系

D.经纪人直接代替客户办理金融业务相关手续

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第10题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。()
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第11题
因业务发展需要,我国的A公司总部以融资租赁的方式购置一批市场设备。目前有甲、乙两家金融租赁公司向A公司提供了融资租赁方案,具体操作分别为:甲租赁公司向A公司指定的设备供应商购买设备,租赁给A公司使用,租赁期限3年。在租赁期内,A公司按季向甲租赁公司支付租金。租赁期满后,A公司向甲租赁公司支付约定的名义货价,甲租赁公司将该批设备的所有权转移给A公司。A公司向乙租赁公司提供原已购设备的原始购置发票,将设备所有权转让给乙租赁公司,保留设备使用权;乙租赁公司在取得设备所有权后,一次性向A公司支付转让款。在3年的租赁期内,A公司按月向乙租赁公司支付租金。租赁期满后,A公司向乙租赁公司支付约定的名义货价,乙租赁公司将该批设备的所有权转让给A公司。在与乙租赁公司开展的融资租赁业务中,A公司承担的角色有()。

A.出卖人

B.出租人

C.承租人

D.买受人

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