题目内容
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[单选题]
以下说法不正确的选项是（）
A.合规管理是公司高级管理人员以及各单位和全体工作人员的共同责任
B.公司高级管理人员对其分管工作的合规管理有效性承担领导责任
C.单位合规管理人员对本单位合规管理的有效性承担主体责任
D.各业务条线负责人承担管理责任
答案
C、单位合规管理人员对本单位合规管理的有效性承担主体责任
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A.合规管理是公司高级管理人员以及各单位和全体工作人员的共同责任
B.公司高级管理人员对其分管工作的合规管理有效性承担领导责任
C.单位合规管理人员对本单位合规管理的有效性承担主体责任
D.各业务条线负责人承担管理责任
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C、单位合规管理人员对本单位合规管理的有效性承担主体责任
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A.小王表示，自己可以协助医生基于平台数据开展科研
B.由于日常工作繁忙，医生请小王代替其对他所管理的部分患者进行电话回访
C.医生请小王为患者介绍平台的疾病管理服务包
D.小王在代表端口，处理医生的平台服务需求
A.评价合规性，必要时采取措施
B.无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况
C.保持其合规情况的知识和对其合规情况的理解
D.确定实施合规性评价的频次
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策，或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
A.书面形式的合规咨询意见，可以取代合规审查意见或合规检查结论。
B.证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。
C.合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
D.合规管理有效性评估以合规风险为导向，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。
A.合规性评价结果应当经当地安监部门审定
B.合规性评价必须半年做一次
C.合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求
D.合规性评价的结果应作为管理评审的输入
A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。
D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
A.合规性评价结果应当经当地安监部门审定
B.合规性评价必须半年做一次
C.合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求
D.合规性评价的结果应作为管理评审的输入
A.合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求
B.合规性评价的结果应作为管理评审的输入
C.合规性评价结果应当经当地安监部门审定
D.合规性评价必须半年做一次
A.合规性评价结果应当经当地安监部门审定
B.合规性评价必须半年做一次
C.合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求
D.合规性评价的结果应作为管理评审的输入
A.开展“法治移动”建设
B.开展合规护航计划
C.持续深化审计整改
D.深化垃圾信息治理和数据安全管理
A.内部控制是对风险进行事前防范、事中控制和事后评价的动态过程和机制
B.内部控制的具体活动通常从规则入手，从监管规则的跟踪解读开始
C.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
D.合规管理的具体活动通常从具体业务条线的风险开始梳理，确定风险点
