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[单选题]
义务机构发生反洗钱信息安全事件后,应及时采取必要措施控制事态,消除隐患,评估事件影响,并按规定报告哪个部门()。
A.公安部门
B.国安部门
C.银保监部门
D.反洗钱行政主管部门及其属地分支机构
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A.公安部门
B.国安部门
C.银保监部门
D.反洗钱行政主管部门及其属地分支机构
A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化
B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整
C.经营发展策略有重大调整
D.内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件
A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化。
B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整。
C.经营发展策略有重大调整。内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件。
D.其他认为有必要评估风险的情形。
A.1
B.3
C.5
D.10
A.反洗钱信息安全管理人员
B.数据操作人员
C.审计人员
D.高管层
A.客户主管部门
B.反洗钱牵头部门
C.安全保卫部门
D.风险管理部门
A.入职培训
B.集中宣传
C.警示教育
D.案例剖析
A.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
B.熟知银行的反洗钱义务
C.工作怠慢,经常迟到早退
D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
E.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
A.审批后建立或维持业务关系
B.考虑纳入高等级风险管理
C.审查交易目的、交易性质和交易背景情况,发现疑点的,应及时按照规定提交可疑交易报告
D.银行不能拒绝任何客户建立业务关系